中新經緯12月5日電 浙江證監局網站5日披露的罰單顯示，金元證券股份有限公司被出具警示函。
浙江證監局提到，經查發現，金元證券瑞安安陽路證券營業部負責人葉羽在任職期間，存在在公司參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。公司在知悉葉羽有關兼職行為後，未按規定向我局報告，反映出公司內部控制不完善、合規管理不到位。
浙江證監局決定對金元證券採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
對於葉羽，浙江證監會同樣決定採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監局網站截圖
浙江證監局提到，如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。(中新經緯APP)