智通財經APP獲悉，當地時間週三，瑞銀(UBS.US)同意向美國證券交易委員會(SEC)支付2500萬美元，以了結與一項期權交易策略有關的欺詐指控。SEC表示，儘管瑞銀承認並記錄了這些投資可能存在的重大風險，但沒有將這些資料分享給顧問或客戶，因此，瑞銀的一些顧問由於不瞭解風險，而無法提供符合客戶的最佳利益的建議。
此前，瑞銀的顧問在2016年2月至2017年2月的這段時間內，透過其國內金融顧問平臺向約600名投資者推銷並銷售“收益增強策略(YES)”。對此，SEC稱，瑞銀在該策略方面沒有向其金融顧問提供足夠的培訓和監督。
據瞭解，瑞銀如今在不承認或否認SEC調查結果的情況下，同意了一份勒令停止通知、一份譴責令，並支付580萬美元的追繳金和140萬美元的判決前利息。該行還同意支付1740萬美元的民事罰款。
瑞銀在一份電郵宣告中表示：“瑞銀很高興友好解決了2016年2月至2017年2月為期權交易策略提供培訓的相關問題。瑞銀感謝SEC在2017年初承認，瑞銀透過加強風險控制框架和加強戰略培訓計劃，自願糾正了這個問題。”
根據美國證券交易委員會(SEC)週三釋出的和解令，瑞銀告訴客戶，從歷史上看，該策略每年帶來3% - 5%的收益，但在2018年初市場波動開始加劇時，瑞銀遭受了虧損，最終在那一年損失了18%。
SEC複雜金融工具部門執法部門主管Osman Nawaz在一份宣告中表示:“諮詢公司有義務實施適當的政策和程式，以確保參與複雜金融產品銷售和策略的各方都清楚地瞭解這些產品存在的風險。作為受託人，顧問還必須向客戶提出合適的建議。”