中國經濟網北京8月2日訊 前沿生物（688221.SH）昨日晚間釋出關於以簡易程式向特定物件發行股票申請獲得上海證券交易所稽核透過的公告。前沿生物藥業（南京）股份有限公司於2022年7月31日收到上海證券交易所就公司以簡易程式向特定物件發行股票事項申請的稽核意見：根據《上海證券交易所科創板上市公司證券發行上市稽核規則》等，前沿生物藥業（南京）股份有限公司向特定物件發行股票申請符合發行條件、上市條件和資訊披露要求。
7月22日，前沿生物釋出2022年度以簡易程式向特定物件發行A股股票預案(修訂稿)。根據本次發行競價結果，本次發行的認購物件擬認購金額合計為2.70億元，不超過人民幣三億元且不超過最近一年末淨資產百分之二十；在扣除相關發行費用後，本次募集資金投資專案包括公司新冠小分子原創新藥FB2001研發階段中的I期臨床試驗，全球II/III期臨床試驗（截至中期分析階段），以及質量與工藝研究。
本次募集資金投資專案順應行業發展趨勢，符合公司發展戰略，有利於拓展公司業務領域，豐富產品管線，提升公司長期盈利能力及綜合競爭力，實現公司的長期可持續發展，維護股東的長遠利益。
本次非公開發行的股票種類為境內上市人民幣普通股（A股），每股面值人民幣1.00元。本次發行採用以簡易程式向特定物件發行股票方式，在中國證監會作出予以註冊決定後十個工作日內完成發行繳款。
本次發行物件為傑正投資集團有限公司、諾德基金管理有限公司、謝輝、國都創業投資有限責任公司-國都犇富2號定增私募投資基金、青島傑正海誠商貿有限公司、UBSAG、百年保險資產管理有限責任公司-百年人壽保險股份有限公司-分紅保險產品、國都創業投資有限責任公司-國都犇富3號定增私募投資基金。所有發行物件均以人民幣現金方式並以同一價格認購公司本次發行的股票。上述發行物件在本次發行前後與公司均不存在關聯關係，本次發行不構成關聯交易。
本次以簡易程式向特定物件發行股票採取詢價發行方式，定價基準日為發行期首日（即2022年7月14日）。本次發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的80%。根據投資者申購報價情況，並嚴格按照認購邀請書確定發行價格、發行物件及獲配股票的程式和規則，確定本次發行價格為13.51元/股。
根據本次發行競價結果，本次擬向特定物件發行股票的數量為20,000,000股，不超過公司2021年年度股東大會決議授權的上限，對應募集資金金額不超過三億元且不超過最近一年末淨資產百分之二十。
發行物件認購的本次發行的股票自本次發行結束之日（即自本次向特定物件發行的股票登記至名下之日）起六個月內不得轉讓。
本次發行的股票將在上海證券交易所科創板上市交易。本次非公開發行股份前的滾存未分配利潤將由本次發行完成後的公司新老股東按照本次發行後的股份比例共享。本次發行決議的有效期限為2021年度股東大會審議透過之日起，至公司2022年度股東大會召開之日止。
截至預案披露日，DONGXIE（謝東）透過香港建木、南京建木、建木商務、南京玉航及南京建樹間接控制了公司31.59%股份的表決權，為公司的實際控制人。根據本次發行競價結果，本次擬向特定物件發行股票數量為2000萬股。本次發行完成後，DONGXIE（謝東）將控制公司29.92%股份的表決權，仍為公司的實際控制人。因此，本次發行不會導致公司的控制權發生變化。
本次發行相關事項已經公司第二屆董事會第二十二次會議審議透過並經2021年度股東大會授權。根據股東大會授權，公司第三屆董事會第二次會議確認了本次發行競價結果和具體發行方案。本次發行尚需獲得的授權、批准和核準包括：上交所稽核並做出公司本次發行符合發行條件、上市條件和資訊披露要求的稽核意見；中國證監會對公司本次發行的註冊申請做出同意註冊的決定。
中信證券股份有限公司關於前沿生物藥業(南京)股份有限公司2022年度以簡易程式向特定物件發行A股股票之發行保薦書顯示，中信證券股份有限公司為本次非公開發行股票的保薦機構（主承銷商），保薦代表人為周遊、羅聳。