開普雲蹊蹺投資：貨幣資金大頭參與設立產業投資基金
中國經濟網北京5月22日訊 上海證券交易所網站昨日公佈的上證科創公函（上證科創公函【2020】0022號）顯示，開普雲資訊科技股份有限公司（以下簡稱“開普雲”，688228.SH）於2020年5月21日披露公告稱，擬以自有資金認購新餘開普雲數字智慧投資中心（有限合夥）（以下簡稱“投資基金”）40%份額，出資額不超過8000萬元。
上交所科創板公司監管部經事後稽核，並根據其《科創板股票上市規則》第14.1.1條的有關規定，要求開普雲補充披露其是否已有意向投資標的或投資計劃。如有，需披露投資標的所屬行業、主要業務及與公司主營業務的關係；同時披露該投資事項與公司所稱“以研發創新為企業發展的核心驅動力”的發展戰略是否相符。
此外，上交所還注意到，截至2019年12月31日，開普雲貨幣資金餘額為1.31億元，本次公司擬認購金額達8000萬元，佔公司自有資金的比重較大，要求開普雲補充披露：（1）結合目前公司的資金狀況、業務開展情況，說明認購基金份額是否對公司的資金週轉、專案研發、日常經營產生影響；（2）公司保障資金安全、督促基金管理團隊規範運作、加強投後管理的具體措施。
除上述事項外，上交所還注意到，開普雲公告顯示，投資基金的普通合夥人江西雲芽企業管理有限公司（以下簡稱“雲芽公司”）成立於2020年5月19日，基金管理人泛海投資集團有限公司（以下簡稱“泛海投資”）持有云芽公司100%股權。上交所要求開普雲補充披露：（1）雲芽公司的資金到位情況，是否為本次交易專門設立；（2）結合基金管理人在相關領域的歷史投資、專案退出及收益實現情況，說明是否具有相應的勝任能力。
上交所要求開普雲保薦機構國金證券股份有限公司就上述問題逐項發表意見，並持續關注公司參與設立產業投資基金是想的進展情況；要求開普雲於2020年5月21日披露上交所對其問詢函，並於2020年5月28日之前披露對問詢函的回覆。
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公司成立於2000年4月17日，註冊資本6713.34萬元，於2020年3月27日在上交所掛牌，汪敏為法定代表人、董事長、總經理、實控人、大股東，截至2020年3月31日，汪敏持股1855.28萬股，持股比例27.64%。
開普雲於2020年5月22日釋出的《關於參與設立產業投資基金的公告》顯示，為了配合公司的戰略發展規劃，促進公司在新一代資訊科技、人工智慧、大資料等前沿科技領域的戰略佈局，整合產業鏈上下游資源，探索和發現新的業務增長點，進一步提升公司的持續競爭能力，公司擬使用自有資金與泛海投資集團有限公司的下屬企業、深圳長潤專項四期投資企業（有限合夥）共同發起設立新餘開普雲數字智慧投資中心（有限合夥），重點投資新一代資訊科技產業、人工智慧、大資料等前沿科技在各行業有創新突破相關的投資專案。本次擬投資的基金目標募集規模為 2億元人民幣，分期出資，首期認繳規模為6000萬元人民幣，其餘資金在投資期內由基金管理人根據投資進度情況通知各合夥人實繳出資。公司作為有限合夥人擬以自有資金認繳出資不超過40%，出資額不超過人民幣8000萬元，首期出資2400萬元（具體份額及出資金額、比例以最終簽署的《合夥協議》為準）。
上交所《科創板股票上市規則》第14.1.1條規定：本所可對本規則第1.4條、第1.5條規定的機構及其相關人員（以下統稱監管物件），單獨或者合併採取下列日常工作措施：
（一）要求對有關問題作出解釋和說明；
（二）要求提供相關備查檔案或材料；
（三）要求聘請保薦機構、相關證券服務機構發表意見；
（四）約見有關人員；
（五）調閱、檢視工作底稿、證券業務活動記錄及相關資料；
（六）發出規範運作建議書；
（七）向中國證監會報告有關情況；
（八）向有關單位通報相關情況；
（九）其他措施。
以下為原文：
上海證券交易所上證科創公函【上證科創公函【2020】0022號
關於對開普雲資訊科技股份有限公司參與設立產業投資基金事項的問詢函
開普雲資訊科技股份有限公司：
2020 年 5 月 21 日，你公司披露公告稱，擬以自有資金認購新餘開普雲數字智慧投資中心（有限合夥）（以下簡稱投資基金）40%份額，出資額不超過 8000 萬元。經事後稽核，根據本所《科創板股票上市規則》第 14.1.1 條的有關規定，請公司補充披露如下事項。
一、公告顯示，公司參與設立投資基金主要目的為促進公司在新一代資訊科技、人工智慧、大資料等領域的戰略佈局，整合產業鏈上下游資源。請公司補充披露：（1）是否已有意向投資標的或投資計劃。如有，請披露投資標的所屬行業、主要業務及與公司主營業務的關係；（2）該投資事項與公司所稱“以研發創新為企業發展的核心驅動力”的發展戰略是否相符。
二、截至 2019 年 12 月 31 日，公司貨幣資金餘額為 1.31 億元，本次公司擬認購金額達 8000 萬元，佔公司自有資金的比重較大。請公司補充披露：（1）結合目前公司的資金狀況、業務開展情況，說明認購基金份額是否對公司的資金週轉、專案研發、日常經營產生影響；（2）公司保障資金安全、督促基金管理團隊規範運作、加強投後管理的具體措施。
三、公告顯示，投資基金的普通合夥人江西雲芽企業管理有限公司（以下簡稱雲芽公司）成立於 2020 年 5 月 19 日，基金管理人泛海投資集團有限公司（以下簡稱泛海投資）持有云芽公司100%股權。請公司補充披露：（1）雲芽公司的資金到位情況，是否為本次交易專門設立；（2）結合基金管理人在相關領域的歷史投資、專案退出及收益實現情況，說明是否具有相應的勝任能力。
四、請保薦機構國金證券股份有限公司就上述問題逐項發表意見，並持續關注公司參與設立產業投資基金是想的進展情況。
請你公司於2020 年 5 月 21 日披露本所得問詢函，並於2020年5月28日之前披露對本所問詢函的回覆。
上海證券交易所科創板公司監管部
二〇二〇年五月二十一日