1個月獲利百萬!長江證券投行精英違規炒股，被沒一罰一

7月20日，寧波證監局網站公佈一則行政處罰決定書，當事人為時任長江證券承銷保薦有限公司(下稱:長江證券投行)投資銀行業務崗人員金曉榮。

2020年5月，金曉榮應朋友李某原詢問，分析認為榮豐控股集團股份有限公司(下稱:榮豐控股)存在重組的可能性，建議李某原買入“榮豐控股”，同時兩人商議，由李某原幫金曉榮也買入“榮豐控股”。

2020年5月17日、19日，金曉榮向“李某原”工商銀行賬戶分別轉賬50萬元、80萬元。同年5月18日、19日，李某原幫助金曉榮分別買入“榮豐控股”4萬股、6.5萬股，共計10.5萬股，成交金額128.2萬元，同年6月12日全部賣出，成交金額233.42萬元。扣除交易稅費，金曉榮獲利104.92萬元。

2020年6月17日，李某原將金曉榮交易“榮豐控股”的本金及獲利共計235萬元轉入金曉榮配偶王某招商銀行賬戶。同月17日-19日，王某將收到的款項轉給金曉榮。

寧波證監局認為，金曉榮違反了《證券法》規定，構成禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為。最終，決定沒收金曉榮違法所得104.92萬元，並處以100萬元罰款。

值得一提的是，金曉榮是一位資深投行人士。

中證協從業人員資訊顯示，金曉榮2005年便登記執業於國信證券，2008年3月加入中銀國際證券，並於2012年10月獲得保薦代表人資格。2017年1月，在華融證券短暫執業。2017年8月起，登記執業於長江證券投行，2020年12月離職登出。

2019年深交所的公開報道顯示，金曉榮主要負責及參與完成神馬電力IPO、江蘇銀行IPO、菲利華IPO、歐菲光IPO、沙鋼股份借殼、洛陽鉬業H股回A股、黑牡丹重大重組、中工國際重大重組收購方財務顧問、國機汽車借殼鼎盛天工收購方財務顧問等專案以及10多家債券融資專案。(文 |《財經天下》週刊 鄭浩鈞)