在十一假期的餘韻中，又有外資力量意圖殺入國內證券業“大部隊”。
10月10日，證監會網站資訊顯示，渣打銀行(香港)遞交證券公司設立審批的申請材料，並於同日獲得證監會接收。
作為紮根中國歷史最為悠久的外資行之一，渣打銀行在國內已涉及多項證券基金相關業務。早在2013年7月，渣打就已啟動國內基金代銷業務；2018年10月，證監會核准渣打銀行(中國)證券投資基金託管資格。如此次新設證券公司申請能如期落地，渣打銀行在華業務將如虎添翼。
此外，在十一長假之前，青島國資方面申請設立的青島意才證券已正式加入牌照申請隊伍當中。從公司名稱判斷，其外資股東應為義大利聯合聖保羅銀行。如此接二連三的外資排隊申請，將對國內券商產生怎樣的鯰魚效應？
渣打謀求券商牌照
又見“外來的和尚”來唸中國資本市場的“經”，這一次意圖拿下國內券商牌照的是銀行界熟悉的面孔：渣打銀行。
10月10日，證監會網站資訊顯示，渣打銀行(香港)遞交證券公司設立審批的申請材料，並於同日獲得證監會接收。
對於國內銀行圈來說，渣打銀行並不陌生。公開資訊顯示，渣打銀行總部位於英國倫敦，業務網路遍及全球59個市場。早在1858年，渣打銀行就在上海設立了首家分行，在華展業年限已超過160年。在改革開放之後，渣打銀行率先重建國內服務網路，陸續在北京、深圳、廣州、廈門等多地設立辦事處、分行，成為在華網路最廣的外資行之一。
2007年3月，渣打銀行(中國)與匯豐、東亞、花旗4家外資銀行成為首批本地註冊的法人銀行，獲批的外資行可以在我國境內率先正式開展全面人民幣業務。目前，渣打中國的營業網點已覆蓋近30個沿海和內陸城市，是外資銀行中牌照最全的銀行之一。
在華業務全面鋪開之際，渣打在證券基金業務方面也早有佈局。2013年7月，渣打就已啟動國內基金代銷業務。2018年10月，證監會核准渣打銀行(中國)證券投資基金託管資格。如此次新設證券公司申請能如期落地，渣打銀行在華業務將如虎添翼。
根據渣打集團2019年年報，大中華及北亞地區當年貢獻收入佔比為40%，在各地區中佔比最高。即便是在疫情的影響下，2020年上半年該地區收入仍上升了2%。
值得一提的是，今年7月渣打銀行宣佈在廣州天河區斥資4000萬美元，設立渣打銀行大灣區中心。該專案是渣打在粵港澳大灣區的重要戰略專案，將落址於廣州中軸線新地標專案-廣州環貿中心。由於目前新申請設立的證券公司股東名單未明確，後續這家嶄新的券商註冊地所在還有待觀察。
外資控股券商接連落地
國有大行何時能拿下證券牌照，這一曾經引起業內譁然的話題漸漸又歸於沉寂。不過，外資行對國內證券牌照的“惦記”，在近期又掀起一個小高峰。
在此次渣打謀求證券牌照之外，在十一長假之前，青島國資方面申請設立的青島意才證券已正式加入牌照申請隊伍當中。
雖然遞交材料的股東方為青島國資旗下的青島國信集團，但結合公司名稱來看，意才證券的外資股東應為義大利聯合聖保羅銀行。該行在青島的金融佈局上，陸續設立發展青島意才財富、青島意才基金等公司。今年5月，意才方面更是公開宣佈，將與青島國信等重要的股東一起，申請合資證券公司執照。
工欲善其事，必先利其器。近年來我國金融行業不斷加大對外開放力度，證券行業同樣如此。去年10月11日，證監會明確提前取消證券公司外資股比限制的措施，外資持股比例可至100%，外資股比限制取消的政策時間提前至2020年12月1日。今年3月13日，證監會再次明確提前取消證券公司外資股比限制的措施，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制。
回顧2003年-2012年間，我國證券業陸續已有十餘家合資券商落地，但大多面臨“水土不服”的局面。直至2018年《外商投資證券公司管理辦法》落地，外資開拓中國證券市場的熱度復甦，外資控股券商也接連落地。
盤點來看：
2018年12月，瑞銀率先完成瑞銀證券的股份收購，其持股比例由24.99%增加至51%，成為業內首家外資控股券商。
2019年3月，證監會核准設立摩根大通證券(中國)有限公司、野村東方國際證券有限公司，摩根大通和野村控股均持股51%。目前，兩家外資控股券商均已順利開業，首年業務發展狀況有待觀察。
今年3月，證監會核准高盛集團控股高盛高華證券(佔股權51%)，核准摩根士丹利控股摩根士丹利華鑫證券(佔股權51%)，兩家合資券商得以晉級成為外資控股券商。
今年4月，證監會核准瑞信方正證券變更控股股東，瑞士信貸增資後，瑞信方正註冊資本提升至10.89億元，瑞士信貸持股也增至51%。
今年8月-9月，大和證券和星展證券的設立先後獲得證監會核准，日本大和證券和星展銀行分別持股51%。在其他股東方面，兩家外資控股券商“不約而同”地拉上地方國資作為陪客，北京國資和上海國資旗下企業均有參與。
目前來看，近年國內新落地的外資控股券商已多達8家。在義大利聯合聖保羅銀行和渣打銀行外，此前花旗集團、法國興業銀行也曾表示有意在中國設立全資或獨資券商，進軍中國證券市場。
川財證券研究所所長、首席經濟學家陳靂釋出研報指出，我國金融業對外開放不斷擴大，外資控股券商正在加速進入中國市場。外資券商的加入，短期內可能會加劇行業競爭，中小券商面臨更大的競爭壓力，但是另一方面也會敦促國內券商提升自身競爭力，推動行業結構最佳化調整，在專業化道路上越走越遠。
渤海證券研報則認為，相比外資券商，本土券商在衍生品做市、主經紀商業務、資管主動管理能力以及財富管理等業務上的差距較大，隨著國內資本市場逐步成熟，外資券商在以上創新業務的佈局和開展上會具備優勢，將會加大對國內券商的競爭衝擊。
（文章來源：券商中國）