券商營業部仨合夥人奔私“夢碎”，18%高利貸私募老總成“階下囚”，“業務員”佣金也遭追繳，新一批被登出私募案底觸目驚心

財聯社（北京，記者 陳俊嶺）訊，繼三週前8傢俬募基金管理人被登出後，又一批失聯後期滿三個月未主動聯絡協會的14傢俬募基金管理人被中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）登出了登記資格。

5月14日傍晚，中基協釋出《關於登出第二十五批公示期滿三個月且未主動聯絡協會的失聯私募基金管理人登記的公告》，對上述私募管理人登記資格進行了登出。

梳理新一批註銷榜的14傢俬募管理人，大多數為股權類私募機構，而從備案地看，江蘇、浙江（含杭州）為數最多，其中杭州5家、浙江（不含杭州）4家，江蘇3家、大連2家。

昔日券商營業部仨同事，“奔私”後變身私募合夥人，剛發一個產品即告“失聯”；最高18%非法吸收公眾存款，私募老總卻成“階下囚”，業務員佣金也遭追繳……這一批被登出私募的案例觸目驚心。

券商營業部仨合夥人“奔私”夢碎

成立於2017年4月的浙江量泓資產管理有限公司便是其一。在創辦私募之前，公司法定代表人、總經理譚小兵最早是青島氣象局測報科技術員，後在中銀國際證券、國聯證券，擔任投資顧問、基金經理。

一個好漢三個幫。在譚小兵下海“奔私”後，在中銀國際證券的前同事孟書勇也加盟了浙江量泓資產，他曾在國聯證券股份有限公司重慶五紅路證券營業部擔任總經理，按資歷算得上譚小兵的頂頭上司。

不過，從履歷上看，孟書勇目前仍在重慶五紅路證券營業部工作，只是以“合規風控”身份加盟。另一位擔任公司副總經理兼基金經理王紅軍，也曾是譚小兵在中銀國際證券重慶營業部的同事。

與其他失聯私募不同，浙江量泓資產的機構型別為私募證券投資基金管理人，僅備案了一隻產品——量泓初元私募投資基金。不過，應予披露的報告均未披露，投資者查詢賬號開立率為0.00%！

事實上，早在此次被登出之前，浙江量泓資產就已被中基協定性為該“失聯機構”，即處於失聯(異常)狀態。同時，該機構也未按要求按時提交經審計的年度財務報告，均累計2次及以上。

昔日私募老總卻成“階下囚”，“業務員”佣金也遭追繳

從私募老總到“階下囚”，有時候僅一念之間。同樣，選錯了方向，即便成為一位出色的業務員，也可能因為公司從事非法吸儲的“勾當”，不僅佣金面臨追繳，甚至還會追究刑事責任。

江蘇富垠資產管理有限公司是另一家上榜私募。天眼查資訊顯示，富垠資產成立於2012年10月24日，註冊資本1個億，實繳30%。由自然人張克林、陶鵬分別持股66.68%、33.32%。

2020年11月，南京市公安局秦淮分局釋出通報——2020年7月22日，依法對江蘇富垠資產涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查。經查，該公司透過業務員隨機撥打電話和老客戶介紹的方式，對外宣傳年化收益率8%-12%的融資專案，向不特定物件非法吸收資金。

同年8月22日，南京市秦淮區人民檢察院對該案主要犯罪嫌疑人陶某以非法吸收公眾存款罪批准逮捕。兩個月後，南京市公安局秦淮分局對該案犯罪嫌疑人韋某平、歐某香採取刑事拘留強制措施。

同時，非法集資行為人（包括“業務員”，其他為吸收資金提供幫助的人員）主動到公安機關投案自首，退繳其在江蘇富垠及其關聯公司期間收取的代理費、好處費、返點費、佣金、提成等違法犯罪所得。

“能夠及時退繳上述費用的，可以免除處罰；情節顯著輕微、危害不大的，不作為犯罪處理。”南京市公安局秦淮分分局在通報中稱。

已登出私募機構，不得再以私募基金名義展業

在私募規模迎來17萬億的“高光時刻”，中基協“扶優限劣”和“偽私募”、“亂私募”出清行動也在持續推進之中。

中基協黨委委員、副秘書長黃麗萍在上月出席第六屆中國私募基金髮展高峰論壇時表示，進一步完善常態化退出機制，加強與行政、司法協同合作，推動出清“偽私募”“亂私募”。

2017年1月12日，中基協釋出《關於最佳化失聯機構自律機制及公示第十一批失聯私募機構的公告》，規定“自失聯機構公告發布之日起，列入失聯機構的私募基金管理人，滿三個月且未主動聯絡協會並提供有效證明材料的，協會將登出其私募基金管理人登記。”

這一次，中基協登出了14家機構私募基金管理人登記，也將上述情形錄入資本市場誠信檔案資料庫。同時，已登出機構不再具有私募基金管理人資格，不得再以私募基金名義展業。

“已登出的私募基金管理人和相關當事人，應當根據《證券投資基金法》、協會相關自律規則的規定和基金合同的約定，妥善處置在管基金財產，依法保障投資者的合法利益。”中基協再次重申。

同時，中基協提醒投資者持續關注私募基金管理人的誠信合規情況，謹慎做出基金投資決策，並將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信資訊記錄積累機制，促進行業合規健康發展。