FMA禁止CLSAP NZ向散戶投資者提供衍生產品

　　紐西蘭金融監管機構（FMA）日前在其官網通知稱，已對CLSA Premium New Zealand Limited（CLSAP NZ）的衍生工具發行許可證施加條件。該公司為CLSA Premium Ltd（HKG：6877）的紐西蘭子公司。

　　該公司的審計師無法完成截至2019年12月31日止年度的CLSAP NZ審計工作，原因是該審計師無法獲得與Groups Legacy Systems有關的證據以及Banclogix System Co., Limited維護的資料庫和伺服器中包含的資料。

　　2020年9月18日，由於未能履行《2019年金融市場行為法》規定的部分審計和保證義務，CLSAP NZ收到了FMA關於根據《金融市場行為法》對其衍生品發行人許可證增加特定條件的決定通知。除了在某些有限的情況下，附加的特殊條件將限制CLSAP NZ就散發產品向散戶投資者提出要約或從其那裡獲得進一步的資金。

　　然而，FMA方面規定的條件將允許CLSAP NZ平倉散戶投資者的敞口頭寸，或從散戶投資者那裡收取資金，以履行投資者可能對CLSAP NZ承擔的義務（例如保證金或抵押要求）。

　　上述決定將於2020年9月22日生效且持續有效，直到CLSAP NZ提交2019年相關合規審計和保證報告，並且FMA確信符合該法規定的發放許可證的標準。

　　CLSAP NZ及其公司在澳大利亞的子公司的平均營業額分別佔本集團前三個月平均營業額的約24.8％和75.2％。由於附加的許可條件，該公司在紐西蘭的業務將暫時受到影響。