回顧剛剛過去的上半年，整個期貨行業成績斐然，市場成交量額大幅增長，全行業客戶權益突破萬億創歷史新高。在行業整體向好的背景下，期貨公司淨利潤業大幅增加。最新資料顯示，全國149家期貨公司前五月實現了47.21億的淨利潤，同比增長超一倍。但在期貨公司業績大幅增長的同時，違法違規問題也屢見不鮮。據不完全統計，上半年共有14家期貨公司收到來自證監會和中期協的罰單21張，其中10張直接處罰的為期貨公司，剩餘11張針對的則是公司員工、前員工，其中甚至不乏董事長等高管的身影。
新紀元、華融兩期貨公司上半年最受“恩寵” 合計收罰單8張
從數量上來看，上半年新紀元期貨和華融期貨最受“恩寵”。其中新紀元期貨上半受罰2次，2次來自資管業務違規未整改，2次來自內部控制缺陷，處罰皆來自江蘇證監局。具體來看，新紀元期貨分別在1月13日和6月1日兩次因為資管業務違規未整改到位被處以暫停相關業務、權利。另外在3月19日，新紀元期貨又因違法向關聯方提供借款、違法對外提供擔保兩項違規受到證監局處罰，其董事長戴功斌、總經理劉莎、副總經理黃敏、首席風險官張利芬、財務負責人杜娟、資管部總經理相恆寧也因對兩項違規負有責任被給予警告，並處罰款合計19萬元。隨後在5月28日，江蘇證監局因此事對新紀元期貨的處罰再次加碼，其董事長戴功斌被認定為不適當人選。
事實上，新紀元期貨資管業務的違規起源於兩年前，或與已退市的康得新有關。公開資料顯示，新紀元期貨2015年獲得資產管理牌照，彼時其發行的資管產品在市場上還曾掀起小熱潮。但在2018年，新紀元期貨15億資管產品卻被曝出違約，還曾向投資人承諾可以還本付息。而被曝違約的產品正是間接踩雷了已退市的康得新。按照產品說明，其所投標的為康得集團持有的康得新股票收益權，以信託產品形式呈現。隨後在2019年3月21日，江蘇證監局向新紀元期貨發出了警示函，原因是其在開展資管業務過程中存在承諾保本保收益的情況。
與新紀元期貨相比，華融期貨的罪過就相對“小”的多了。據海南證監局公開的處罰決定書顯示，華融期貨因公司治理不完善、內部控制及風險管理存在缺陷被責令改正；同時總經理孫祥春因未能有效執行公司制度被出具警示函；首席風險管丁陸夷因未能對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行有效監督檢查被處罰；員工宋晶晶因任職期間不配合監管調查取證、妨礙監管人員履行法定職責被罰。
公司內控和資管業務仍是重災區
從處罰原因來看，22張罰單中包含了期貨公司內控合規、資管業務、風險管理業務以及員工在職期間的違規行為。
具體來看，期貨公司內控合規顯然是重災區，共有7張罰單指向3家期貨公司。除華融期貨外，東方匯金期貨因公司實控人及控股股東佔用公司自有資金且部分資金未歸還、財務管理制度不完善且未有效執行、公司廉潔從業內部控制制度不完善等多項違規被責令改正；天風期貨因內控制度不健全，內控不完善、對子公司風險管理不到位等行為被責令改正。
資管業務方面，除新紀元期貨因此收2張罰單外，九州期貨也因此遭罰。據悉，九州期貨因資管計劃存在運作管理不到位的情況導致時任公司資管部負責人和資管計劃投資經理卞正軍被監管約談。
另外，近年來期貨公司業務重點的風險管理業務也有處罰出現。1月8日，東興期貨因風險管理子公司上海伴興存在相關違規問題而被認定未健全並持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系，未能實現風險管理全覆蓋，最終被上海證監局責令改正。
除此之外，還有不少期貨公司的員工因在職期間違規遭罰。如廣州期貨員工付萬軍因借用近親屬期貨帳戶從事交易等行為被中期協紀律懲戒；長城期貨員工前譚堅因在公司工作期間存在以他人名義從事期貨交易和私下接受客戶委託進行期貨交易的行為，被中期協給予“撤銷從業資格並在3年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。