2020年註定是不平凡的一年,大到世界疫情、美國大選,小到一日三餐、喜怒哀樂,我們身處其中,渺小而偉大。一年倏忽而過,如同這個紛繁的世界一樣,基金圈今年也發生很多事情,下面就讓我們一起盤點下。
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公募基金規模突破18萬億大關
2020年儘管全球經濟遭遇新冠肺炎疫情衝擊,但對公募基金而言,無疑是值得載入歷史的年份。
截至12月4日,今年全市場新發的百億體量爆款基金數量達40只,今年全市場新發行的基金數量接近1300只,發行總規模逼近3萬億關口,成為新基金髮行的大年,也助力公募基金總規模突破18萬億關口。
來源:Choice資料,截至2020-12-09
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分級基金正式“告別”市場
隨著2020年進入尾聲,分級基金也不可避免面臨整改轉型的最後期限。歷經13年的發展歷程,規模曾經達到5000億的分級基金將要退出歷史舞臺。
目前,各家基金公司都在快馬加鞭的推動旗下的分級基金整改程序。整改方式一般分兩種,一種是清盤、一種是轉型。
一部分規模較小的分級基金將選擇清盤,也就是按照基金淨值將持有的份額賣給基金管理人。大部分分級基金會選擇轉型轉換為LOF基金、指數基金或普通的股票型基金。如興全合潤分級轉型為興全合潤混合型證券投資基金(LOF),易方達生物分級轉換為易方達中證萬得生物科技指數(LOF)等。
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公募REITs正式起步
4月30日,中國證監會與國家發展改革委聯合釋出《關於推進基礎設施領域不動產投資信託基金(REITs)試點相關工作的通知》;8月6日,證監會對外發布《公開募集基礎設施證券投資基金指引》,基礎設施公募REITs試點工作正式落地。
我國公募REITs是以投資基礎設施專案為主的公開募集證券投資基金,可以理解為是一種將資產上市和資產管理相結合的複雜金融產品。公募REITs發展有助於盤活基礎設施存量資產,拓寬社會資本投資渠道,增強資本市場服務實體經濟質效。
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創業板改革並試點註冊制
繼科創板之後,創業板也開始試點註冊制規則。
6月15日起,深交所開始受理創業板在審企業的首次公開發行股票、再融資、併購重組申請,標誌創業板註冊制試點正式啟動。
創業板改革並試點註冊制的過程中,主要完善了退市相關的指標,健全了退市機制。
另外創業板個股漲跌停變為20%,創業板相關基金漲跌幅也變為20%,包括跟蹤“創業板股票組成的指數”的基金、或者約定投資創業板倉位不低於80%的基金,常見的比如創業板ETF、LOF等。
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首批新三板基金獲批
2020年4月17日,新三板迎來重大事件:公募基金獲准參與投資新三板精選層。
4月20日,華夏、南方、富國、萬家、匯添富、招商6家基金公司首批上報了可以投資新三板的公募基金,在產品投資範圍內增加了新三板精選層,申報一個半月後,6家基金公司拿到可投新三板批文,6月10日首批5只新三板基金同日發售。
首批新三板基金皆以“一年定期開放”、“6個月定期開放”或“滾動持有”方式運作,在產品封閉期投向新三板精選層企業的比例不超過20%,開放期投資比例不高於15%,意味著公募投資新三板市場將正式起航。
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美股4次熔斷,油價跌至負數
美股歷史上經歷過5次熔斷,其中四次發生在今年3月。在公共衛生事件衝擊下,A股年後開盤首日面對3000股跌停的局面,而就在3月A股逐漸回暖的形勢下,美股經歷了10天內4次觸及熔斷。
當地時間4月20日,美國西得州輕質原油期貨5月(WTI 5月合約) 結算價收於每桶-37.63美元,擊穿0的地板,直接接入負數區間,跌幅超過300%,這也是原油期貨從1983年在紐約商品交易所開始交易後首次跌入負數交易。
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外資在中國的佈局明顯提速
今年以來,我國資本市場對外開放按下“加速鍵”,外資股比限制取消,外資機構在中國的佈局明顯提速。
證監會副主席方星海在10月份表示,目前已有8家外資控股證券公司獲批,首家外資全資基金公司、首家外資全資期貨公司成功落地。外資私募基金公司進入我國已經形成趨勢。
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信用債違約風暴
今年的債券市場並不太平。
11月以來,先是華晨汽車、永煤集團兩家信用評級為AAA級的國企出現實質性違約,然後是校企相關信用債也頻頻異動,紫光集團、清華控股、雲南城投、蘇寧易購等多隻“網紅”信用債大跌,大批債券基金淨值也出現下跌。
隨著監管嚴厲打擊逃廢債、呵護市場信心等舉措的實施,信用債市場信心略有恢復,但市場投資者仍心有餘悸。短期來看,短久期優質被錯殺的個券可能存在修復機會。
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基金大手筆分紅
今年公募基金的分紅,也非常大方!
截至12月4日,今年公募基金累計分紅已達到1541.59億元,超過去年全年1290億元的分紅總額。
整體來看,今年權益類基金和債券類基金的分紅積極性都較高。其中,權益類基金累計分紅達826次(A、C份額分開計算),年度分紅總額達到573億。債券型基金累計分紅3000餘次,年度分紅總額達到916億。此外,QDII基金等也有不同程度分紅。
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出現多隻翻倍基
今年以來,A股結構性行情明顯,近期更是持續上攻,市場做多熱情高漲。受此影響,公募基金的淨值曲線持續上揚。
截至12月15日,已有21只基金收益翻倍,且遠遠跑贏今年的大盤指數:上證綜指10.40%,深證成指31.95%,創業板指53.43%,滬深300指數20.71%。
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