明確保險公司等專業機構投資新三板政策

　　全國人大代表、北京證監局局長賈文勤近日在接受中國證券報記者採訪時表示，建議明確保險公司、社保基金等專業機構投資新三板政策。

　　關於2021年北京證監局工作重點，賈文勤介紹，將重點促進科技、資本和產業高水平迴圈、提高直接融資比重、防範化解風險、落實“零容忍”要求，同時將著力營造推動上市公司高質量發展的良好環境。

　　可將精選層股票納入險資投資範圍

　　今年，賈文勤準備了三份建議，包括明確保險公司等專業機構投資新三板政策、規範銀行函證和完善大城市住房租賃供給體系。

　　“新三板引入長期資金，對於穩定市場預期，幫助民營經濟、中小企業緩解融資困難，提高中小企業直接融資比重具有重要意義。”賈文勤指出，早在2013年，《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》即明確，鼓勵保險公司、企業年金等機構投資者參與新三板市場。但保險資金、社保基金等長期資金直接投資新三板政策至今尚待明確。

　　賈文勤認為，精選層系列制度的推出以及公募基金投資精選層的具體實踐，已為保險公司、社保基金等專業機構投資者參與新三板奠定了基礎。她建議，相關部委儘快明確保險公司、社保基金等投資新三板的政策。鑑於新三板股票流動性和投資安全性等方面的因素，具體實施時，可參照公募基金投資新三板的步驟，先將新三板精選層股票納入保險公司、社保基金的投資範圍。

　　在規範銀行函證相關工作方面，賈文勤建議，加快推進銀行函證數字化，開展專項治理降低銀行函證收費，完善不實回函的民事責任追究。在完善大城市住房租賃供給體系方面，賈文勤建議，參照國際上通行的“先補磚頭、再補人頭”模式，聚焦供給側，加大租賃住房供地力度，強化財稅金融支援力度，完善相關制度機制。

　　著力提升上市公司質量

　　對於轄區資本市場監管和發展，賈文勤指出，北京證監局將把提高上市公司質量作為工作重點，強化責任擔當，增強工作主動性、實效性，不折不扣落實好證監會黨委決策部署。

　　首先，密切聯絡地方政府，形成監管合力。北京證監局將繼續利用好各層級協作機制，並與地方金融監管部門、國資監管部門等保持良好溝通，充分調動各方積極性，共同營造推動上市公司高質量發展的良好環境。

　　其次，加強政策宣導，形成良好氛圍。北京證監局將繼續依託北京上市公司網路培訓系統，在充分聽取轄區公司需求的基礎上，靈活開展各類專題培訓，抓住董監高等“關鍵少數”，切實提高其合規意識。

　　再次，以專項行動為抓手，切實提高上市公司治理水平。透過公司自查、現場檢查、督促整改、倡導公司治理最佳實踐，摸清底數，及時糾偏，力爭透過兩年專項行動，推動轄區公司治理、運作合規水平再上新臺階，形成提升上市公司治理水平的長效機制。

　　同時，把好入口和出口關，夯實規範運作基礎。一方面，深入挖掘轄區優質企業，支援企業積極利用資本市場工具做大做強；進一步完善上市輔導監管、首發企業現場檢查工作，及時傳導監管要求。另一方面，嚴格落實退市監管要求，支援符合條件的企業破產重整，嚴厲打擊防範以規避退市為目的的違法違規和打“擦邊球”的行為，符合退市標準的堅決加快出清節奏，避免“僵而不死”“久拖不退”。

　　更為重要的是，堅持風險導向，做好監管與服務。進一步完善公司風險分類，依託科技監管平臺，落實精準監管、分類監管，將監管精力和監管資源向風險類公司傾斜。同時，積極推動風險企業及相關方採取有效措施化解風險，協調地方政府及其他市場主體對合規運作但暫時出現困難的企業紓困解難。

　　支援更多優質企業直接融資

　　賈文勤介紹，圍繞促進科技資本和產業高水平迴圈、提高直接融資比重、防範化解風險、落實“零容忍”要求等方面，北京證監局也做了周密部署。

　　在促進科技、資本和產業高水平迴圈方面，賈文勤介紹，2021年，北京證監局將繼續深入落實首都城市戰略定位，主動服務北京“四個中心”及“兩區”建設，依託中關村示範區等創新發展前沿陣地，促進科技、資本和產業的緊密融合。北京證監局將支援更多優質企業在資本市場融資，提高直接融資比重。“繼續與地方政府積極協作，最佳化上市輔導工作，引導企業科學把握各層次資本市場定位選擇上市板塊。”她表示。

　　在防範化解風險方面，賈文勤指出，2021年，北京證監局將全面貫徹“穩定大局、統籌協調、分類施策、精準拆彈”要求，持續推動轄區金融風險化解工作，牢牢守住不發生區域性系統性金融風險底線。一方面，壓實公司責任。透過監管工作會、監管約談等多種方式，向高比例質押公司和債券發行人及大股東明確監管要求，強化發行人及大股東化解風險的主體責任、首要責任。另一方面，加強與北京市、區政府的工作協調。適時向北京市各級政府通報風險公司情況，形成共識，與國資監管部門保持密切溝通，推動北京市國資國企定向紓困轄區困難民企。再者，推動完善監管政策。充分調研企業在融資等方面的困難、訴求，研究提出政策建議，推動相關部門持續改善融資環境。此外，積極引導困難民企與紓困機構對接，鼓勵各類機構以股權、債權等多種形式給予上市公司及其大股東、債券發行人資金支援，拓寬社會資本參與紓困的渠道。

　　在圍繞落實“零容忍”要求方面，賈文勤表示，2021年北京證監局將對苗頭問題“抓早抓小”，多措並舉壓實市場主體責任。依託科技監管手段，不斷提高監管工作智慧化水平，做好年報稽核、風險研判等工作。落實“三及時”要求，及時發現、及時制止、及時查處上市公司等市場主體的違法違規行為，強化對“關鍵少數”的責任追究，用好用足相關法律規定，達到立案標準的堅決予以立案。增強監管合力，加強與有關部門、單位的協作配合，努力營造一個風清氣正的市場環境。