近日，山東證監局公佈了一則行政監管措施決定書，年內期貨公司處罰再添一例。
決定書顯示，經查，中州期貨透過全資子公司中州星升資產管理有限責任公司開展資產管理業務過程中存在兩項違規。一是存在盡職調查不充分、未對取得的第三方資料進行核實或確認、未留存相關底稿檔案的情形；二是中州期貨與子公司中州星升資管簽署的代銷檔案存在後補審批流程、代銷協議內容不完整等問題。
上述問題反映出中州期貨未有效執行風險管理、內部控制管理要求，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第110號）第四十六條規定。因此根據《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第110號）第八十七條規定，山東證監局決定對中州期貨採取責令改正的行政監管措施。同時要求其應嚴格執行風險管理、內部控制管理要求，採取有效措施提高內控管理水平，於12月19日前向證監局提交書面整改報告。
官網顯示，中州期貨成立於1995年，是經中國證券監督管理委員會許可，國內首批取得期貨經營權的經紀公司之一，註冊資本2.7億元。主營業務包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢、基金銷售和資產管理業務。目前中州期貨下設分支機構12家，子公司1家。
值得注意的是，11月以來，已有多家期貨公司因各種違規遭到處罰，一方面反映了期貨公司內控合規丞待加強，同時也體現了監管對於中介機構違法違規的零容忍。12月6日，江西證監局發文稱，瑞奇期貨因公司內部控制存在缺陷遭責令改正；11月30日，招金期貨天津營業部因在2021年證監局現場檢查過程中，未提供真實的居間人培訓留痕記錄和真實的居間人培訓材料被責令改正；11月22日，天津證監局公佈的處罰決定書顯示，津投期貨存在多項違規被認定為內部控制存在缺陷連收監管兩張罰單；11月16日，中期協官網公告顯示，東方匯金期貨及其實控人、4名高管公司因治理不健全，內部控制存在較大缺陷，廉潔從業制度不完善且未有效執行等違規被分別採取紀律懲戒；11月8日，福建證監局發文稱，國貿期貨寧德營業部負責人康玉玲因違規兼職被出具警示函，同時該營業部因此被認定內控存在缺陷，同樣被出具警示函。