因私募業務違規 豐泰創沅及責任人遭監管出具警示函

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）7月24日，深圳證監局釋出公告表示，經查，深圳豐泰創沅私募股權投資管理有限公司（以下簡稱“豐泰創沅”）在從事私募基金業務活動中，存在以下違規行為，深圳國澳礦業投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“國澳礦業”）募集完成後未及時在中國證券投資基金業協會辦理備案手續；未對深圳國鑫創沅移動網際網路投資中心（有限合夥）（以下簡稱“國鑫網際網路”）、深圳創沅豐潤投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱“創沅豐潤”）、國澳礦業等三隻基金產品進行風險評級；未留存國鑫網際網路、創沅豐潤等兩隻私募基金產品投資者的資產收入證明檔案。

深圳證監局表示，上述情形違反相關規定，決定對豐泰創沅採取出具警示函的行政監管措施。

此外，深圳證監局指出，張金萍自2016年6月至2016年8月任公司法定代表人、執行董事、總經理，負責公司經營管理；張禮慶自2014年12月至2016年6月任豐泰創沅法定代表人、執行董事、總經理，負責公司經營管理；張禮義自2017年5月至2020年9月任豐泰創沅法定代表人、執行董事、總經理，負責公司經營管理。上述3人均對公司相關違規行為負有責任，因此，深圳證監局決定對3人分別採取出具警示函的行政監管措施。