因存在透過營業場所違規銷售私募基金等問題 鑫鼎盛遭監管責令改正

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）7月25日，廈門證監局釋出公告表示，經查，廈門市鑫鼎盛控股有限公司（以下簡稱“鑫鼎盛”）存在以下問題：公司透過營業場所銷售某私募證券投資基金，未對某普通投資者告知、警示過程進行錄音或錄影；合規崗位人員兼職交易、投資顧問崗位；公司個別證券投資顧問向客戶提供投資建議無合理依據，無合規審查留痕。

綜上，廈門證監局決定對鑫鼎盛採取責令改正的行政監管措施，並要求公司高度重視，採取切實有效的整改措施落實整改，並於收到決定書之日起30日內向廈門證監局提交書面整改報告。