7月7日訊息，中國銀保監會黑龍江監管局官網顯示，上海浦東發展銀行股份有限公司大慶分行(下稱“浦發銀行”)近日被罰款30萬元。
行政處罰書顯示，浦發銀行大慶分行的主要違法違規行為，是員工異常行為排查不到位。柳向紅因對該行的上述行為負有責任，也被處以警告。作出處罰決定的機關是大慶銀保監分局。
資料顯示，員工異常行為排查的工作重點主要集中在員工是否涉嫌案件風險的行為，以及員工是否存在隱患可能誘發案件風險的行為。員工異常行為排查可以從員工工作表現、經濟往來、社會交往、家庭狀況等方面著手，以防範風險隱患。
《財經天下》週刊查詢發現，浦發銀行大慶分行此前還曾因貸前調查不盡職，被罰款25萬元。(文|《財經天下》週刊 劉鎮)