2022年12月,大成基金公告稱,旗下大成高新技術產業股票基金披露的淨值有誤,由此給投資者造成的不便,公司深表歉意。
值得注意的是,統計發現,2022年大成基金旗下已有多隻基金髮布更正公告,甚至頻繁出現相似的低階錯誤。除淨值披露錯誤外,還包括基金贖回費率專案出錯、分紅公告中披露日期出錯、基金定期報告格式錯誤等。
低質量的公開資訊披露將對投資者造成誤導,大成基金是否應該提升公司內控制度,加強對資訊披露質量的把關?
淨值多次更正
2022年12月6日,大成基金公告稱,公司旗下大成高新技術產業股票型證券投資基金於12月6日在中國證監會基金電子披露網站披露的淨值有誤,由此給投資者造成的不便,公司深表歉意。
值得關注的是,2022年大成基金已有數次出現“基金份額淨值計價錯誤”。
2022年8月,大成恆豐寶貨幣市場基金宣佈淨值披露有誤。2022年9月,大成基金再度釋出《大成致遠優勢一年持有期混合型證券投資基金淨值日報 2022 年9 月 29 日更正公告》、《大成競爭優勢混合型證券投資基金淨值日報 2022 年 9 月 29 日更正公告》、《大成優選升級一年持有期混合型證券投資基金淨值日報 2022 年9 月 29 日更正公告》,上述的3只基金淨值披露均有誤,特此更正。
錯誤迭出 信披質量堪憂
除淨值錯誤外,大成基金還曾因基金贖回費率專案出錯、分紅公告中披露日期出錯等對旗下基金公告更正。
2022年1月,公司旗下大成積極成長混合型證券投資基金在分紅公告中披露的日期有誤。2月,公司旗下大成專精特新混合型證券投資基金再次披露更正公告,更改了代銷機構事項。
3月,大成基金公告稱,旗下大成積極成長混合型證券投資基金、大成產業升級股票型證券投資基金(LOF),由於系統原因,造成在中國證監會基金電子披露網站披露的格式有誤,現特此更正重新披露。
6月23日,大成基金髮布《大成健康產業混合型證券投資基金招募說明書及增設C類基金份額公告的更正公告》,調整了上述基金贖回費率專案。
根據證監會最新發布的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》,基金資訊披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律、行政法規和證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
低質量的公開資訊披露將對投資者造成誤導,多份信披相繼出錯,大成基金是否應該提升公司內控制度,加強對資訊披露質量的把關?
老牌基金公司掉隊:2022年超半數產品下跌
大成基金管理有限公司成立於1999年,曾是首批“老十家”公募基金公司之一。截至2022年末,大成基金管理規模2312.66億元(剔除ETF聯接基金市值),152家公募持牌機構中排名第29。
統計顯示,大成基金旗下成立超過一年的基金中,超半數產品2022年淨值增長率為負。其中,大成正向回報淨值跌幅最大,2022年淨值增長率為-34.51%,同類排名2066/2160。
此外,股權變動、高管離任也是大成基金近年來的常態。
在廣州證券兩次出讓股權之後,2016年中泰信託成為了大成基金第一大股東。總經理層面,公司先後經歷了於華、王顥、羅登攀的離任。