財聯社6月17日訊（記者封其娟）在A股、港股股價接連遭受重擊後，來自香港證監會的譴責和大額罰單，接踵而至。*
因沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，香港證監會譴責光大證券香港公司並處以380萬港元罰款。對此，光大證券已公開表示，該監管措施是香港證監會對光大證券香港公司在2015年1月至2017年2月期間進行反洗錢合規性調查的結果。目前，光大證券香港公司已認真對照監管要求，完成相關問題整改並實施有效的管控措施。
6月15日多方訊息指出，光大集團旗下3家在港公司完成高層人事調整。同為“光大系”，光大證券高層的人事調整在歷時兩個月後，也終於塵埃落定。光大證券新任董事長和新任監事長正式上任。
近年來，光大證券長期受困於人事之累，震盪不斷。而券商人事調整通常與業務違規或高層違法關係密切，尤以“MPS”跨境收購案、“烏龍指”事件為代表。時至今日，“MPS”風險仍在出清中。
光大證券遭遇香港監管處罰
因沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，香港證監會譴責光大證香港公司並處以380萬港元罰款。
香港證監會指出，在2015年1月至2017年2月期間，光大證券沒有實施充足及有效的制度和管控措施，以防範及減低與第三者存款相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
香港證監會的調查包括對光大證券於有關期間收到的存款進行抽樣檢視，過程中發現光大證券未能識別178筆透過光大證券在某家本地銀行開立的多個子帳戶作出的第三者存款，金額超過2.5億港元。
而儘管出現了以下預警跡象，光大證券未能偵測某些客戶帳戶內的可疑存款，也沒有作出適當的查詢：
1）11名客戶從多名與其關係不明的第三者收到5筆或以上的存款；
2）7名客戶收到的存款淨金額與他們的估計淨資產不相稱；
3）5名看來互不相關的客戶在4天內收到來自同一名第三者合共約500萬港元，而該5名客戶使用有關資金買賣同一只股票。
證監會認為，光大證券的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》。
對於光大證券而言，受到來自香港證監會的譴責和大額罰款，並非頭一遭。
2020年9月28日晚間，香港證監會在官網披露了光大證券的一則處罰決定。相關公告指出，在未經有效授權下，光大證券香港公司將客戶證券質押予銀行以獲得財務通融，遭香港證監會譴責並罰款250萬元。
經香港證監會調查發現，大約6841名客戶給予光大證券香港公司的常設授權有效期已於2018年3月31日屆滿，但在2018年4月1日至2018年8月19日期間，光大證券香港公司仍依賴這些授權質押客戶的證券，作為獲取三家香港銀行信貸額度的抵押品。
據悉，光大證券香港所質押的證券總市值為1.89-12.14億港元，包括屬於受影響客戶的證券以及屬於其常設授權仍然有效的客戶（不受影響客戶）的證券。
在欠缺有效授權下質押客戶證券，光大證券香港公司違反了《證券及期貨（客戶證券）規則》（《客戶證券規則》）及《操守準則》。
光大人事調整塵埃落定
6月15日多方訊息顯示，光大集團更新了在香港的人事佈局。下屬公司中，光大環境、中國光大控股董事會主席將易人，光大銀行香港分行行長亦將換將。
調整結果顯示，中國光大集團有限公司執行董事、總裁黃海清將接任光大環境董事會主席；光大集團黨委委員、副總經理於法昌將兼任中國光大控股董事會主席；光大銀行數字金融/雲生活事業部聯席總經理蔡明傑，將出任光大銀行香港分行行長。
同為“光大系”，光大證券高層的人事調整在歷時兩個月後，也終於塵埃落定。
就在前一日，光大證券釋出公告稱，公司董事會審議通過了選舉趙陵為公司新任董事長的議案，並補選其擔任公司第六屆董事會戰略與發展委員會委員和召集人；另外，公司監事會選舉梁毅為公司新任監事長，並補選其擔任公司第六屆監事會治理監督委員會委員。
根據公開資料，趙陵與梁毅分別在光大銀行、光大集團任職超二十年，是光大的“老兵”。
現年50歲的趙陵於2021年11月起任光大銀行副行長，2021年7月起任該行黨委委員。自2001年加入光大銀行，趙陵歷任總行資金部職員、投資交易處處長、總經理助理、副總經理、總經理等職；此外，趙陵還曾出任光大永明資產管理股份有限公司董事、光銀國際投資有限公司董事、中國光大銀行股份有限公司（歐洲）董事。5月27日，因工作調整的趙陵已辭去此前擔任的中國光大銀行黨委委員、副行長等職。
較趙陵年長6載的梁毅，2000年加入光大集團，歷任法律部法律處副處長、處長、法律部副主任、風險管理與內控合規部/法律部副總經理。現任光大集團風險管理與內控部/法律部資深專家、總部機關紀委委員，光大金甌資產管理有限公司董事。
今年4月，光大證券董事長閆峻被撤銷黨內職務，6名黨委委員被問責。實際上，工行出身的閆峻當初可謂臨危受命，於2019年出任光大證券董事長。
“MPS”連鎖反應持續，風險尚未出清
一場跨境收購案，讓光大證券筋骨大傷，至今未能“滿血復活”。
2018-2021年的4年時間，光大證券一共為“MPS”暴雷事件計提損失52.84億元。截至2020年末，光大證券因MPS專案合計承擔的債務高達45.52億元。
2021年，光大證券投資交易叢集業務虧損4億元，營收比上年同期下降122％。光大證券指出，主要是權益自營投資業務受到市場下跌影響，未能實現預期收益。同年，光大證券資管業務收入亦同比減少13％。
2021年，光大證券營收167.07億元，僅比上年增加8.41億元；而上一年，光大證券營實現營收158.66億元，同比增長約58％。
2016年，光大證券子公司光大資本聯合暴風集團成立浸鑫基金，收購英國體育傳媒公司MPS的65％股權。收購後，MPS陷入危機，被破產清算，沒能按計劃推出的浸鑫基金，讓光大證券的業績大大受損。
此外，“MPS”還引發來光大證券的反腐風暴，帶來了人事地震。2019年4月，光大證券董事長薛峰辭職，後被帶走調查。光大證券首席風險官、合規總監、業務總監也先後離職。其中，不乏在光大證券任職超過10年的老將。
上任董事長後，閆峻對內部各個業務負責人進行了不同程度的“換血”。而最終，被降予大任的閆峻在費用管理上栽了跟頭。
追溯起來，2016年從光大集團空降至光大證券，薛峰也是臨危受命。而所謂的危機，便是轟動業內的“烏龍指”事件。這一事件同樣給光大證券帶來持續陣痛。
光大證券“烏龍指”的轟動性在於，該事件是滬深股市自開市以來因證券公司操作失誤引起的最大一次市場異動。
本文源自財聯社