董事長內幕交易自家股票，虧了18.8萬，還在過年前夕被罰60萬

來源/每日經濟新聞綜合中國基金報、浙江證監局官網、中金環境官網

編輯/蘇航

近日，浙江證監局公佈的一則行政處罰決定書顯示，時任上市公司南方中金環境股份有限公司（以下簡稱“中金環境”）董事長、實控人的沈金浩，在2018年尋求股權轉讓的過程中，暗中交易自家股票，涉及金額達900萬元。

沈金浩本以為股權轉讓成功的結果公之於眾之後，股價就能迎來一波大漲，未曾想，復牌之後，公司股價不但沒漲，反而連續下跌。在虧損18.8萬元之後，沈金浩最終割肉離場。

不僅如此，由於在內幕資訊敏感期內進行股票交易，違反了相關法律規定，沈金浩在最近還引來了一份“新年大禮”——被浙江證監局處罰了60萬元。

股權轉讓“一波三折”

根據公司官網介紹，中金環境於1991年在浙江省杭州市餘杭區成立，註冊資本19.23億元，是一家生態環境綜合治理服務企業，下轄制造業、工程諮詢設計、汙水及汙泥、危固廢處置等四大板塊，主要從事水泵製造、水處理系統設計、安裝、除錯及技術服務、環保諮詢、工程設計及施工等業務。

圖片來源：中金環境官網

2018年底，無錫市市政公用產業集團（以下簡稱“無錫市政”）成為中金環境的實際控制人，中金環境成為國有控股混合所有制企業，公司總部遷至江蘇省無錫市。

據啟信寶，無錫市政在中金環境中的持股比例為21.51%，沈金浩的持股比例則為7.87%。

圖片來源：中金環境官網

無錫市政之所以取代沈金浩成為中金環境的大股東，就與沈金浩在2018年尋求轉讓公司股權有關。

事情的開端是沈金浩在2017年12月質押公司股份融資逾4億元，這些質押的股份將於2018年末到期。但是，受二級市場整體波動影響，2018年中金環境股價持續下跌，導致其第三期員工持股計劃所投資的資管產品面臨平倉風險。

於是，2018年7月，沈金浩請餘杭區政府協助解決相關問題。餘杭區政府安排杭州餘杭金控控股股份有限公司（簡稱“餘杭金控”）等單位與中金環境協調解決方案，其中餘杭金控由董事丁某負責具體落實。2018年7月6日，丁某加了中金環境時任董事會秘書沈某暉的微信，開始商談相關方案。商談過程中，沈金浩向餘杭金控等表示，擬出讓其所持有的部分公司股權。

2018年7月27日，餘杭金控制作《中金環境戰略投資入股方案》，提到協議受讓沈金浩及其子合計持有的約1.5億股中金環境非限售流通股，約佔上市公司總股本的7.8%。

2018年8月15日，經介紹，浙江民營企業聯合投資股份有限公司（簡稱“浙民投”）開始與沈金浩、沈某暉聯絡，當天沈金浩表示需要轉讓一部分股權緩解資金壓力。

浙民投和餘杭金控於2018年9月中下旬提出方案，計劃由浙民投等成立紓困基金，總共6-7億元，受讓沈金浩持有的中金環境約8.3%的股權。2018年9月25日左右，浙民投完成具體方案並告訴沈金浩和沈某暉。但是，中金環境與餘杭金控、浙民投等一直未就相關方案細節達成一致意見。

於是沈金浩等人開始尋求其他股權受讓方。2018年10月9日，中天國富證券的李某超將無錫市政的介紹資料透過微信傳送給了沈某暉，沈某暉轉發給沈金浩。2018年10月18日，無錫市政總經理、黨委副書記唐某亮等到中金環境與沈金浩、沈某暉會面，進行了初步合作接洽。2018年10月31日，沈金浩到無錫市政考察，表達了合作意願。回杭州後，沈金浩便讓沈某暉通知李某超起草與無錫市政的股權轉讓方案。11月1日下午，李某超將股權轉讓框架協議透過微信傳送給沈金浩和沈某暉。

經過比較，沈金浩最終選擇推進與無錫市政的合作。2018年11月7日，沈金浩與無錫市政簽署《股權轉讓意向協議》。11月8日，中金環境釋出重大事項公告。11月9日，公司股票停牌。

根據《證券法》相關規定，沈金浩籌劃轉讓中金環境股權事項有關資訊在公開前屬於內幕資訊，該內幕資訊不晚於2018年7月27日形成，2018年11月8日公開。而沈金浩為轉讓中金環境股權事項的策劃者、決策者，自始知悉該資訊，知悉時間不晚於2018年7月27日。

內幕交易虧損18.8萬

還被罰60萬

就在中金環境股權轉讓的內幕資訊從形成到公開的這段期間，沈金浩利用“杭州虞澤投資管理有限公司”（以下簡稱“杭州虞澤”）賬戶大舉交易“中金環境”股票，涉及金額超900萬元。

根據浙江證監局披露的資訊，“杭州虞澤”證券賬戶在2018年8月2日至2018年10月12日累計買入“中金環境”股票2,434,189股，買入金額9,060,450.39元，並於2018年12月4日全部賣出，賣出金額8,883,625.41元。

經過調查，“杭州虞澤”證券賬戶交易“中金環境”股票的決策由沈金浩做出，透過貝利控股集團有限公司（以下簡稱“貝利控股”）董事長沈某健等人傳遞給杭州虞澤財務部出納俞某，由俞某根據指令進行交易。

然而，本來打算在公司股權轉讓成功之後，在股市上大賺一筆的沈金浩怎麼也沒想到，公司股價在2018年11月23日復牌之後，卻幾乎一路下跌，從復牌前的3.94元跌至沈金浩12月4日出清股票前的3.57元，跌幅達9.39%。經計算，沈金浩在這番內幕交易中累計虧損188,400.21元。

不僅如此，由於參與內幕交易違反了《證券法》有關規定，浙江證監局還在今年2月4日對沈金浩做出了60萬元罰款的決定。