科創板撤退兩年後諾康達轉戰主機板IPO 前保代因履職不到位被監管警示

在撤回科創板上市申請兩年後,諾康達再次向IPO發起衝擊。這次,諾康達的目標是主機板。

8月12日,諾康達與中信建投證券簽訂關於諾康達首次公開發行股票並在主機板上市輔導協議,並已進行備案。

早在2019年4月12日,諾康達就在科創板遞交招股書。一週後,科創板上市委對諾康達進行了問詢。5月8日,諾康達完成第一輪問詢。

不過,當年7月18日,諾康達及其保薦人德邦證券就向上交所申請撤回申請材料,隨後上交所做出終止稽核決定。

諾康達也因此成為科創板第一家終止上市申請的醫藥企業。據第一財經報道,諾康達是前期上交所啟動科創板保薦業務現場督導的兩家企業之一,其中關於公司客戶背景和收入真實性是被重點關注的問題,而這也被猜測是此次諾康達撤回材料的原因之一。

值得注意的是,2020年7月,因保薦職責履行不到位,證監會網站披露了對諾康達保薦代表人劉濤濤和鄧建勇的監管警示函。

科創板撤退兩年後諾康達轉戰主機板IPO 前保代因履職不到位被監管警示

監管警示函顯示,北京亦嘉新創醫療器械技術研究院有限公司(以下簡稱亦嘉新創)為諾康達2017年和2018年第二大客戶。經現場督導查明,左保燕在2016年3月至2018年7月職監擔任發行人監事,而其配偶的母親朱殿芝於2017年4月至2017年9月擔任亦嘉新創的法定代表人、經理和執行董事,亦嘉新創與諾康達在相關期間存在關聯關係。同時,2017 年4月至11月,諾康達與亦嘉新創共簽訂1.05億元的技術開發和一致性評價研究合同,構成關聯交易。但在諾康達招股書中,並未披露與亦嘉新創存在的上述關聯關係和關聯交易。

另經上交所查明,亦嘉新創還在成立當月即與諾康達簽訂2990萬元合同,公章和銀行賬戶曾由諾康達時任監事左保燕保管和操作,工商登記所留聯絡資訊與諾康達相關,與諾康達存在多個共同投資人等疑似與諾康達存在關聯關係的線索,但保薦代表人對上述情況未予以充分關注並採取進一步核查措施。

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