新三板業務納入券商分類評價專項加分 年內57家主辦證券公司獲加分

　　近日，中國證監會公佈了2021年證券公司分類結果。《證券日報》記者7月27日從全國股轉公司獲悉，為提升資本市場服務中小企業水平，支援新三板改革發展，證監會今年首次將新三板業務納入證券公司分類評價專項加分，並要求全國股轉公司細化評價標準、明確評價程式並具體開展常態化專項評價工作。2021年以來，共有57家主辦券商獲得新三板專項加分，其中，開源證券、申萬宏源、國泰君安、中泰證券、長江證券等5家券商獲加1分；中信建投、安信證券、東吳證券、國融證券、中信證券等5家券商獲加0.8分；廣發證券等9家券商獲加0.5分；銀河證券等19家券商獲加0.3分；民生證券等19家券商獲加0.1分。

　　據瞭解，為確保加分指標客觀公正、加分過程公開透明、加分結果符合政策導向，在證監會有關部門指導下，經多次聽取並徵求行業意見，2021年3月份，全國股轉公司制定並印發《證券公司分類評價新三板專項加分方案》（以下簡稱《加分方案》），圍繞券商參與新三板改革情況、聚焦券商開展中小企業掛牌融資、提供市場流動性等核心業務，明確新三板專項加分指標、方法、程式。2021年新三板專項評價最高加分分值為1分，加分範圍涵蓋新三板公開發行保薦承銷、推薦、做市、經紀等主要新三板業務，較為全面地反映了證券公司參與新三板改革、服務中小企業發展的情況。

　　北京南山投資創始人周運南在接受《證券日報》記者採訪時表示，《加分方案》透過考核來引導各券商提高對新三板的重視程度，加大對新三板的投入力度，進而讓券商擁有更大動力，更好服務於新三板掛牌企業，有效推進新三板全面深化改革。

　　“《加分方案》的實施，對新三板市場的發展具有重要意義。”加分名次排在首位的開源證券有關人士向《證券日報》記者表示，這主要體現在三個“有利於”：首先，有利於引導證券公司積極投身新三板改革，促進新三板市場發展；第二，有利於提升證券公司服務中小企業的能力；第三，有利於推動券商尤其是“中小型”券商特色化發展。

　　從2021年的評價情況來看，獲得專項加分較多的券商，均為積極參與新三板改革、全鏈條服務中小企業水平較高的證券公司；而部分券商在“特色、強項、專長、精品”方面持續發力，在發行融資、掛牌督導等細分領域形成比較優勢，獲得的專項加分同樣位居前列。

　　“一直以來，中信建投證券高度重視新三板，將新三板業務作為戰略性業務予以培育和支援，並積極參與新三板市場的重大改革程序。”中信建投證券有關人士告訴《證券日報》記者，2020年，公司積極備戰精選層改革，在首批精選層掛牌專案中以掛牌7家的成績位列市場第一名。除精選層保薦業務外，公司也高度重視新三板發行融資、持續督導、經紀、做市等業務的均衡發展。在2021年主辦券商新三板專項加分中，公司因新三板業務綜合表現突出而加分0.8分。

　　證券公司是新三板改革的重要參與者和實施者，實施新三板專項加分政策，有利於引導證券公司加大新三板業務投入，推動新三板改革發展重點業務順利推進；有利於促進專注於中小企業專業服務的特色券商隊伍建設，推動形成差異化、特色化發展的行業格局；有利於持續完善新三板市場功能，實現資本市場支援中小企業發展水平整體提升。

　　“新三板專項加分政策對於新三板改革具有提綱挈領的作用。”東吳證券相關負責人向《證券日報》記者表示，公司透過該政策初嘗近十年來發展、堅守、創新新三板業務的果實，認識到新三板業務在整個券商分類評級中的重要性，也更加堅定了加大新三板業務投入、大力發展新三板業務的信心。東吳證券將以該政策為指揮棒，全面參與新三板改革，繼續最佳化、發展、創新新三板業務。

　　在北京利物投資管理有限公司創始合夥人常春林看來，新三板全面深化改革是資本市場改革的重要一環，新三板業務納入證券公司分類評價專項加分體系及《加分方案》的實施，有利於中小企業獲得全方位、深層次的資本市場服務，從而快速發展，對於進一步啟用新三板市場、進一步提高資本市場服務實體經濟高質量發展的能力均具有重要意義。

　　全國股轉公司表示，下一步，將在證監會領導下，結合新三板改革及行業發展要求，認真聽取市場各方意見，不斷完善評價內容，最佳化評價方法，引導行業持續提升服務中小企業水平。