2023年，公募行業優勝劣汰形勢仍在延續，年初至今更已有多隻基金揮別市場。3月9日，華安基金髮布旗下華安新豐利靈活配置混合的清算報告，報告顯示，該只基金自2月25日起進入清算期。而就在一天前，還有基金管理人連發旗下3只基金的清盤公告。拉長時間看，2023年至今，共有60只基金清盤（份額合併計算，下同），較去年同期同比增長93.55%。有業內人士表示，基金淘汰速度加快是當前全面市場化後優勝劣汰的必然結果。預計2023年基金清盤趨勢仍會加快，且可能會呈現“二八分化”局面，競爭力不足的中小規模基金可能更容易面臨清盤。
年內清盤數同比增超九成
公募市場又一隻基金髮布清算報告。3月9日，華安基金髮布旗下華安新豐利靈活配置混合的清算報告。其中指出，根據市場環境變化，為保護基金份額持有人的利益，基金管理人於2月23日召開基金份額持有人大會，表決透過《關於終止華安新豐利靈活配置混合合同有關事項的議案》。根據決議生效公告，該只基金的最後運作日為2月24日，並自2月25日進入清算期。
據悉，該基金成立於2016年12月29日，截至2023年2月24日，基金份額總額為61.9萬份。公告顯示，在清算報告公告後，基金管理人將遵照法律法規、基金合同等規定及時進行分配。
不僅華安基金旗下產品遭到清盤，就在前一日，也有基金管理人釋出旗下多隻基金的清盤公告。3月8日，光大保德信基金接連發布旗下3只基金的清算報告，報告顯示，3只基金清盤均經基金份額持有人大會表決透過，且均於2月2日起進入清算期。
若從3月來看，短短9天時間內，已有7只基金遭到清盤（以終止日為準）。而拉長時間至年初以來，基金清盤的數量也同比大幅上漲。東方財富Choice資料顯示，截至3月9日，2023年已有60只基金清盤，較2022年同期的31只同比增長93.55%。
值得注意的是，其中，浦銀安盛中華交易服務滬深港300ETF、申萬菱信智量混合等5只產品均為成立未滿一年的新品，成立時長最短的基金為博時時代精選混合，成立於2022年9月29日，僅不到半年後，該基金就因基金資產淨值低於合同限制，於2023年1月19日終止基金合同。
清盤提速為優勝劣汰必然結果
除部分基金已遭到清盤黯然離場外，近期還有多隻基金因規模迷你而頻頻觸及清盤紅線。3月9日，海富通基金髮布公告顯示，按照目前海富通富祥混合資產淨值的情況，預計到3月10日可能出現連續60個工作日基金資產淨值低於5000萬元的情形，若出現上述情形，該基金將進入基金財產清算程式並自動終止。此外，3月以來更有10家基金管理人釋出基金清算提示性公告，特請投資者注意相關風險。其中，申萬菱信量化成長混合自2月以來已先後預警三次，最終於3月2日因基金資產淨值連續60個工作日低於5000萬元而自動進入清算程式。
整體來看，2023年初以來，基金清盤的原因主要在於觸發合同終止條款、持有人大會表決透過清算決議。東方財富Choice資料顯示，年初以來清盤的60只產品中，其中，超半數為經持有人大會表決透過而清盤，12只基金的清盤原因則與資產淨值低有關。
中央財經大學證券期貨研究所研究員、內蒙古銀行研究發展部總經理楊海平表示，“雖然公募基金數量和規模時有起伏，但總的趨勢是增加的，日趨激烈的競爭加上2022年末的市場衝擊，可能是2023年以來基金清盤數量增多的主要原因。不過，基金清盤數增多有利於最佳化整體行業生態，集中優勢資源打造優質基金產品”。
盤古智庫高階研究員江瀚也評價稱，“清盤加速是當前全面市場化之後優勝劣汰的一個必然結果”。
華林證券資管部落董事總經理賈志則從基金管理人角度給予提示，他表示，基金管理人對於新產品的設立要審慎、冷靜，要立足中長期考慮。個別公司唯規模論，盲目追逐熱點，忽略自身的資源能力，也可能傷害公司的中長期發展。
“個人認為，2023年基金清盤的趨勢有可能還會加快，整個市場有可能會呈現二八分化，中小規模基金，特別是小規模基金，如果市場競爭力不足，很容易面臨清盤。對於投資者來說，還是要找投資實力更強、相對規模較大的基金進行佈局，這樣一定程度上也能規避部分風險”。江瀚總結稱。
北京商報記者 劉宇陽 郝彥