美股研究社訊息,美港電訊APP 8日訊,據外媒分析的監管資料和一位知情人士透露,零售經紀公司Robinhood Financial沒有將去年為客戶執行的某類股票交易報告提交公開反饋。許多券商都提供所謂的零星股票(fractional shares),他們允許投資者購買1股的部分,而不是完整購買1股。因此,投資者不必為亞馬遜(AMZN.O)1股支付3000多美元,只需購買1美元價值的部分股份。根據美國金融業監管局(FINRA)和證交會的規定,經紀公司必須向交易執行機構報告其所有交易。美國金融業監管局還對其他券商處以罰款,包括美林和德銀的美國證券部門,原因是它們過去違反了報告和監管規定。
本文來源:美股研究社