外匯天眼APP訊 : 證券及期貨事務監察委員會（證監會）因貝格隆證券有限公司前持牌代表黎永發（男）違反《操守準則》而禁止他重投業界，為期20個月，由2020年7月5日起至2022年3月4日止（注1至4）。
證監會亦發現，雖然黎知道該客戶難以理解中文檔案，但他沒有向該客戶解釋中文的開戶檔案及風險披露宣告，以確保該客戶在簽署那些檔案前明白有關內容及相關風險。
證監會認為，黎沒有以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益。黎沒有就委託交易取得書面授權，令其僱主無法對有關帳戶的操作進行監察及監管，亦剝奪了對客戶的保障，使其承受在其帳戶內進行未經授權交易的風險，客戶的利益因而受到損害。
證監會在決定上述處分時，已考慮到所有相關情況，包括黎過往並無遭受紀律處分的紀錄。
完
備註：
黎根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）受規管活動，並在2016年4月22日至2017年10月9日期間隸屬貝格隆證券有限公司。黎現時並非證監會持牌人。
《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》（《操守準則》）第2項一般原則規定，持牌人在經營業務時，應以適當的技能、小心審慎和勤勉盡責的態度行事，以維護客戶的最佳利益及確保市場廉潔穩健。
《操守準則》第7.1(a)(ii)段規定，在未有客戶特定授權的情況下，持牌人須獲得該客戶的書面授權，方可為其進行交易。《操守準則》第7.1(c)段規定，持牌人如已獲得第7.1(a)(ii)段所述的授權，便應指明該等帳戶為“委託帳戶”。《操守準則》第7.1(d)段規定，委託帳戶的開立應由高階管理層審批。
《操守準則》第6.1段規定，持牌人或註冊人須在向客戶提供服務之前，與每名客戶訂立書面協議（客戶協議）。客戶協議應根據客戶的選擇而以中文或英文編印，任何其他的協議、授權書、風險披露或有關檔案亦應如此。持牌人或註冊人應向客戶提供這些檔案的副本，及使客戶注意到有關的風險。