日前，中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）編撰形成的《私募證券投資基金行業合規管理手冊（2020）》，已正式出版發行。
中基協表示，合規誠信是基金行業健康可持續發展的基石。為了加快提升私募基金行業合規誠信管理能力和水平，近年來，中基協一方面加大了面向行業從業人員的線上線下培訓力度，另一方面多次編印《私募投資基金法律規則彙編》、不斷研製法律法規規則的解讀課件，供大家學習使用，並取得了明顯成效。而合規手冊與以上方式都不同，它從方便行業從業人員學習使用角度出發，將私募證券投資基金法律法規和自律規則條文內容按照行業機構合規誠信管理工作流程進行重新梳理編排，體現系統、全面、專業、簡明的特點，讓從業人員透過學習、查閱該手冊，就能很快掌握私募證券投資基金合規管理的基本要求。
中基協說，合規手冊主體由私募基金管理人登記、管理人內部控制和公司治理、人員管理、私募基金備案、基金募集、投資運作、基金運營、資訊報送、第三方服務機構、私募證券投資基金管理人擔任投資顧問、協會會員管理共十一章組成。對於每章內容，一是首先以表格形式梳理本章內容所依據的法律法規和自律規則的全稱及簡稱；二是按照章節主題對散見在各個法律法規和自律規則條文中的內容進行歸集、整理和闡述，並編排部分常見問題解答；三是以法律法規和自律規則備查表的形式彙總本章涉及的相關規定條文。
據瞭解，合規手冊引用的法律法規和自律規則截止時間為2020年3月31日，各機構在參考使用時，還應當關注並以最新修訂或釋出的法律法規和自律規則內容為準。我們也將根據實際情況變化對本手冊進行定期修訂完善。
當前，私募基金的合規誠信建設已經取得明顯成效。中基協表示，只要行業機構與監管部門、行業組織繼續共同努力，我國私募基金行業一定能走出一條理念先進、制度完備、運作規範、特點鮮明的合規誠信治理之路。希望合規管理手冊能為提升私募證券投資基金行業的合規誠信管理工作水平有所裨益。