近日，東海證券公佈訊息稱，於7.17.發了江蘇證監局頒發的《關於對東海證券採取限制業務主題活動措施事前告知書模板》，東海證券2020年處罰記錄查詢再添每筆。
據公示顯示，東海證券在開展資產管理業務過程中具有下例不良行為：1、個別業務開展過程中未勤勉盡責，不適度《證券公司客戶資產管理業務管理制度》（證監會令第 93 號）第四條的關於明文規定；2、風險管理制度和合規管理制度不健全，不適度《證券公司客戶資產管理業務管理制度》第十二條的關於明文規定；3、資訊公佈不及時，不適度《證券公司客戶資產管理業務管理制度》第四七條的關於明文規定。
為此，江蘇證監局看來，下列處理意見出東海證券未有效性執行重要性業務標準，內控制度具有缺陷。根據《證券公司監察條列》（國務院令第 522 號）第十九七條的明文規定，江蘇證監局擬對東海證券採取暫停新增私募債券產品 6 個月的行政管理措施（為管壓接存量產品所融資的未期滿資產而新發行的產品除外）。
董事長老總履新不足六個月 公司未收五張罰單
據東海證券客服電話顯示，東海證券設立於1993年，全稱為南京證券。公司註冊資本16.7億美元。公司總店位於南京市通揚西路23號融資商業廣場18層。內設88家控股子公司，轄申銀萬國期貨、東海融資、東海國際金融控股、東海債券等6家控、參股控股子公司。
另據企查查顯示，東海證券排行前三的股東區別為南京融資集團有限公司，持股比例比例21.59%；淮南華聞創業者融資有限公司，持股比例10.22%%；山金金控資本管理有限公司，持股比例8.39%。
現公司董事長為錢俊文，生於1967.，2019年6月進入東海證券任黨委副書記一職，曾任國家稅務總局南京市國稅黨委副書記、局副局長；南京地方國稅黨組書記、局長等多職。2019年12月，在前任董事長被帶走調研，董事長一職缺口近半年後，經江蘇證監局批准錢俊文任東海證券董事長、黨委副書記。
現任總裁為殷建華。生於1962年，曾任青島證監局上市處處長、紀委委員、局長助理、局副局長；江蘇證監局紀委委員、紀委書記等職。2020年1月經江蘇證監局批准任東海證券總裁。
據公開顯是，本次責罰已非今年來東海證券因投行業務發了的第四張罰單。距今2月26日，江蘇證監局就曾公佈了東海證券原高階副總裁趙俊等3人區別採取管理談話內容措施的取決，算入本次暫停新增私募債券產品6個月，東海證券自2月近年來未收7.罰單。
2019年業績大漲 合規風控卻屢現問題
另據東海證券公佈的2019年末不予內審的財務報告公佈顯示，2019年東海證券進行利潤總額17.07.美元，環比大漲20.37%，淨利潤2.7.億美元，環比大漲132.39%。但在取得那份耀眼業績的直接，東海證券2019年的風控合規卻屢屢出現問題。據公開顯是，2019年東海證券共發了來自證監體統的罰單6張，涉及委託方管理、合規、內控制度、私募託管中心業務等多條方面。
2019年1月23日，東海證券因作為債券委託方管理人，卻未按照債券委託方管理合同協議的約定持續監察發行人資金的使用具體情況，被江蘇證監局採取提供示警函的管理措施；7.9日，東海證券因總店合規管理人員數量不足被江蘇證監局開出罰單；6月25日，東海證券因對境外控股子公司管理不不足，2017.關於資管計劃盡責調研不多方面，未對期權費的評詁價值作出適度判別，業務開展過程中未能勤勉盡責等問題再次被江蘇證監局處罰；8月29日，東海證券公佈訊息稱，因作為壹澤皓揚證券融資債券（簡稱“壹澤皓揚”）的綜合託管中心人，具有未全部抓取並儲存簽定完成的壹澤皓揚證券融資債券合同協議原件，未謹慎勤勉地為壹澤皓揚證券融資債券提供私募債券綜合託管中心服務的具體情況被江蘇證監局採取贏了示警函的行政管理措施；9月13日，東海證券公示稱，發了山東證監局頒發的管理示警函，被罰原由是東海證券在“16齊化02”企業債券承銷的盡責調研過程中具有缺陷；11月11日，東海證券發了了2019年末尾一張罰單，旗下業務部因合規等三項問題被湖南證監局責令改正。
綜上所述，東海證券的2019年可謂是被處罰緊扣的一年，直接根據以下處罰可以看到，東海證券下列“罰單”和不少中小證券面臨的處境差不多，甚為涉及大案、大案要案，但仍不得躲避合規風控上具有著的系統漏洞。
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