飛尚系李非列母子同遭處分 嚴重失信於市場和投資者
中國經濟網深圳4月20日訊 上海證券交易所近日釋出紀律處分申報書（〔2020〕33號）暨相關對安徽夢舟實業股份有限公司控股股東及現實抑制人貴局紀律處分的決策顯視，該案，安徽夢舟實業股份有限公司（以內簡稱“夢舟股份”，600255.SH）控股股東霍爾果斯船山文化傳媒有限公司（以內簡稱“船山文化”）和現實抑制人馮青青、李非列、李慧金具備以內違反紀律行為：
（一）公司控債權出讓事項觸犯相關承諾
2.97年3月.9日，船山文化才能協議出讓辦法，受讓夢舟股份控股股東蕪湖恆鑫銅業集團有限公司（以內簡稱“恆鑫集團”）所持9.889%的公司股份。交易完成後，公司控股股東由恆鑫集團變更為船山文化，現實抑制人由李非列變更為馮青青。2.97年4月.9日，馮青青才能開具承諾函的形式承諾，在得到公司股份後60個月內，不減持其本人直接或舉例擁有的公司股份，系統維護知名企業掛牌上市控債權穩定。
2.98.90月9日，公司披露控股股東債權結構變更及控債權變更的提示性公告稱，船山文化、霍爾果斯紅鷲自主創業投資有限公司（以內簡稱“紅鷲投資”）、深圳鼎耀千翔服裝有限公司（以內簡稱“鼎耀千翔”）與李慧金於2.98年9月28日簽署協議，由李慧金對船山文化完成公司增資，並受讓紅鷲投資、鼎耀千翔擁有的船山文化債權。據圖公司增資事項的公司變更申請辦理手續於2.98年9月29日申請辦理完畢，光於2.98年9月30日免費領取工商執照。交易完成後，李慧金擁有船山文.900%股份，並才能船山文化舉例擁有公.90%股份，再加才能股份代持恆鑫集團擁有的公.9..9%的表決權，合計擁有公司表決.91..9%，變為夢舟股份的現實抑制人。
另該案，李慧金與夢舟股份原現實抑制人李非列入母子關係。李非列與李慧金分別為飛尚實業集團有限公司（以內簡稱“飛尚集團”）的第二和第二大股東，並才能飛尚集團對原公司控股股東恆鑫集團實現抑制。恆鑫集團在向馮青青出讓公司控債權後，仍擁有公.9..9%股份，為公司第二大股東，併為李慧金的股份代持。因出現財力危機，馮青青主動向恆鑫集團尋求財力支援並出讓控債權，恆鑫集團拒絕英文對船山文化完成公司增資，實現控債權出讓。李非列抑制的飛尚集團為夢舟股份出具了超過5萬億元的銀行擔保，為避免夢舟股份的危機還導致飛尚集團銀行擔保財力鏈斷裂的不可估量風險，李非列家族經諮詢律師後，決策由李慧金偏袒承接控債權。
夢舟股份現實抑制人馮青青情況嚴重觸犯60個月內不減持及維持控債權穩定的承諾，在得到公司控債權後僅約一3年，便將公司控債權再一次出讓；大量收購人李慧其他業務支出其股份代持李非列明知據圖承諾，仍一同稅務籌劃、實施控債權出讓，且相關控債權出讓資訊直到公司變更申請辦理手續完成後才披露。所訴3人的行為輕視公開化承諾和股票市場規則，情況嚴重失信於市場和投資者，損毀了市場秩序。
（二）控股股東與現實抑制人及股份代持減持承諾越期未履行合同
2.97年9月8日，夢舟股份披露控股股東船山文化減增持份計劃方案公告顯視，船山文化承諾在公告披露日起6個月內減持公司股份不少於8848萬股，約佔公司已發行總股本的5%。自此，因減持期間具備稅務籌劃特大安全事故事項停牌、出售分公司債權及半年度定期報告定編敏感期等因素反應，承諾履行合同限期順延至2.98年9月6日。承諾履行合同期屆滿後，公司披露實施結果公告稱，船山文化合計僅減持公司股份合.995.94萬股，約佔公司已發行總股本的0.91%，遠未達到減持計劃方案承諾的數量。
2.98.90.98日，夢舟股份現實抑制人李慧金在《相關上海證券交易所對公司控債權變更事項2次問詢函的回應公告》中承諾，將在獲得知名企業掛牌上市控債權之日.92個月內，由李慧金或其股份代持和船山文化繼續完成所訴減持計劃方案累計需減持的股份數。李非列系李慧金的股份代持，因此亦為據圖減持承諾的履行合同主體之一。
2.99.90月26日，根據夢舟股份披露的2.99年第四季度報告顯視，受知名企業掛牌上市定期報告hiv視窗期反應，據圖減持承諾順延至2.99.90月30日。2.99.91.95日，公司披露減持結果公告顯視，公司現實抑制人李慧其他業務支出其股份代持、船山文化在承接減持計劃方案後一股未減持，未完成減持承諾。
知名企業掛牌上市現實抑制人公開化弄出的有開不動減持公司股份的承諾，攸關公司出產經營管理、公司治理的穩定，市場和投資者高度關注。馮青青作為公司現實抑制人，本應誠實守信，進一步、嚴格履行合同其所作出的相關得到公司股份後60個月內不減持及系統維護公司控債權穩定的承諾。但馮青青在得到公司控債權後僅.98個月，便將公司控債權再一次出讓，情況嚴重有悖前期承諾。李非欄次為公司原現實抑制人，在明知馮青青已作出公開化承諾的情況下，參入主導方案策劃控債權受讓，並協定由其母李慧金偏袒承接。李慧金在明知據圖承諾及按排的情況下，偏袒大量收購夢舟股份的控債權，且相關控債權出讓資訊披露不即時。
據圖3人的行為造成公司控債權在短時間內再一次出現變更，情況嚴重擾亂了投資者的現實。直接，控股股東船山文化、李非列、李慧金未遵照公開化承諾履行合同減持計劃方案，減增持份數量遠未達減持計劃方案承諾數量，違反紀律情節情況嚴重。據圖行為觸犯了《知名企業掛牌上市大量收購安全管理辦法》第二條、第五條，《上海證券交易所股票掛牌上市規則》.9.4條、第2.9條、第2.6條、第2.23條、.91.92.9條，《知名企業掛牌上市控股股東、現實抑制人行為指引》.9.4條、第5.3條等相關規定，反應極端。
控股股東船山文化不履行合同減持承諾，現實履行合同情況與披露的減持計劃方案具備不可估量差距，與投資者現實強烈有誤。據圖行為情況嚴重觸犯了《上海證券交易所股票掛牌上市規則》第2.9條、第2.6條、第2.23條、.91.92.9條，《上海證券交易所知名企業掛牌上市控股股東、現實抑制人行為指引》.9.4條、第5.3條等相關規定，情節情況嚴重。
鑑於據圖違反紀律觀點和情節，經上海證券交易所紀律處分研究會核查才能，根據《上海證券交易所股票掛牌上市規則》.97.2條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等相關規定，上海證券交易所弄出如下紀律處分決策：對安徽夢舟實業股份有限公司控股股東霍爾果斯船山文化傳媒有限公司及現實抑制人馮青青、李非列、李慧金貴局公開化譴責，並公開化申報馮青青、李非列、李慧金3年之內不適合兼任知名企業掛牌上市董事、董事和高階技術人員。
來說據圖紀律處分，上海證券交易所將通報上海中國證監會局和安徽省人民區政府，並計入知名企業掛牌上市誠信檔案。公開化譴責、公開化申報的當事人如對據圖公開化譴責、公開化申報的紀律處分決策指出質疑，可.95個交易日不愛說話上海證券交易所申請審查，審查期間不停止本決策的實行。
天眼查基本資料顯視，飛尚集團是一家在有色金屬及礦山製造業、鋼鐵製造業、商貿物流製造業和煤炭能源製造業從事專業長期投資，才能戰略、文化及安全管理梳理不斷提升核心競爭力和知名企業整體價值，實現製造業經營管理與資本運作模式圖靈機的專業化大型投資投資集團公司。現階段，飛尚集團及二把手知名企業已以外蒙古、安徽、湖南、雲南、河南、貴州、四川等地擁有近千平方公里的礦產資源探採權，品種涵蓋礦井、錫礦、銅、銻礦、金、銀、鎢、鉬、膨潤土等，初步探明儲量煤儲量3億噸之內，.9億噸，銅50億立方米，鉛.900億立方米，.92億立方米，膨潤土5000億立方米等。李非列入第二大股東，增持60.74%。李慧金為第二大股東，持.97.39%。
蕪湖恆鑫銅業集團有限公司是一兩個以銅熔鍊和銅代加工為主的大型知名企業，銅綜合出產專業能力.92億立方米。蕪湖市飛尚實業發展趨勢有限公司為第二大股東，增持49%；蕪湖市飛尚實業發展趨勢有限公司第二大股東為飛尚實業集團有限公司，增持比例為90%。
安徽恆鑫環保新材料股份有限公司是經安徽省人民區政府皖政秘.9998]2.9號文批准,以參與辦法設立的股份有限公司。2000.90月26日,經中國證券監督安全管理研究會中國證監會發行字[2000.937號文批准,公司向社會公開化發行美元股票(A股)3000萬股。2000.91月22日"恆鑫材料"3000萬A股在上海證券交易所掛牌掛牌上市。2.97年8月,公司名稱由"安徽恆鑫環保新材料股份有限公司"變更為"安徽夢舟實業股份有限公司"。霍爾果斯船山文化傳媒有限公司為第二大股東，持.90%；蕪湖恆鑫銅業集團有限公司為第二大股東，持.9..9%。
霍爾果斯船山文化傳媒有限公司第二大股東為李慧金，增持比例為52.38%。霍爾果斯紅鷲自主創業投資有限公司為霍爾果斯船山文化傳媒有限公司第二大股東，增持26.99%，馮青青為霍爾果斯紅鷲自主創業投資有限公司大股東，增持90%。
夢舟股份財報顯視，公司現實抑制人李慧金擁有飛尚集.97.39%債權，飛尚集團直接擁有蕪湖飛尚90%的債權，舉例擁.90%債權，合計增持蕪湖飛.900%債權。李非列系現實抑制人李慧金之子。公司控股股東霍爾果斯船山文化傳媒有限公司的現實抑制人李慧金與蕪湖恆鑫銅業集團有限公司為股份代持。
2.98.90月9日，公司披露了《夢舟股份相關相關控股股東債權結構變更及控債權變更的提示性公告》，公告了李慧金與霍爾果斯紅鷲自主創業投資有限公司、深圳鼎耀千翔服裝有限公司簽署了《公司增資擴股及債權出讓協議》，以現鈔辦法向船山文化認繳公司增資2萬億元（佔船山文化註冊資本的 52.38%），光於2.98年9月29日完成了公司變更登記的函怎麼寫。2.98 .90.90日，公司披露了《簡式利益變更報告書》及《詳式利益變更報告書》，公司的控股股東且為船山文化，現實抑制人變更為李慧金。
李慧金2.98年9月29日至2022年5月8日承諾：承諾人承接馮青青不出讓控債權承諾，在馮青青作出的承諾期間內，不減持其本人直接或舉例擁有的知名企業掛牌上市股份，系統維護知名企業掛牌上市控債權的穩定。
此外，李慧金、船山文化及恆鑫銅業承諾：利益變更完成後，承諾人承諾知名企業掛牌上市將有所提高完整的採辦、出產和銷售體系，擁有獨立性的智慧財產權，承諾人與知名企業掛牌上市在人員、財產、財務、業務及機構領域徹底合在一起，知名企業掛牌上市擁有獨立性以使用者為中心的經營管理專業能力。承諾人將遵照《刑事訴訟法》和《刑事訴訟法》的相關規定，避免從事專業任何反應知名企業掛牌上市獨立性性的行為。如觸犯據圖承諾，承諾人想要負擔由此產生的所有責任，充分賠償或補償由此給知名企業掛牌上市造成的所有直接或舉例損失。承諾人某次利益變更完成.92個月內不出讓某次交易得到的知名企業掛牌上市股份。承諾人承接馮青青減增持份承諾，在未.92個月內，船山文化解除次貸危機後，將推進船山文化繼續增公司股份，直到原承諾減增持份數所有完成減持。
《知名企業掛牌上市大量收購安全管理辦法》第二條規定：知名企業掛牌上市的大量收購及相關股份利益變更活動，必須遵守法律、行政規章及中國證券監督安全管理研究會（以內簡稱上海中國證監會局）的規定。當事人理應誠實守信，遵守社會公德、商業德性，無意識系統維護股票市場秩序，接納區政府、公眾的監督。
《知名企業掛牌上市大量收購安全管理辦法》第五條規定：知名企業掛牌上市的大量收購及相關股份利益變更活動，必須遵照公開化、公證、公證的原則。
知名企業掛牌上市的大量收購及相關股份利益變更活動中的資訊披露義務人，理應充分披露其在知名企業掛牌上市中的利益及變更情況，守法嚴格履行合同報告、公告和其他法定假期義務。在相關資訊披露前，負有保密義務。
資訊披露義務人報告、公告的資訊必須真實、確切、完整，不可有虛報記載、虛假性陳述某些特大安全事故11選5遺漏。
《上海證券交易所股票掛牌上市規則》.9.4條規定：承銷商、知名企業掛牌上市試述董事、董事、高階技術人員、股東、現實抑制人、大量收購人、特大安全事故財產重組交易對方等機構試述相關人員，以及保薦人試述保薦代表人、證券服務機構試述相關人員理應遵守法律、行政規章、地方性法規、其他規範性檔案、本規則及本所其他規定。
《上海證券交易所股票掛牌上市規則》第2.9條規定：知名企業掛牌上市和相關資訊披露義務人理應根據法律、行政規章、地方性法規、其他規範性檔案、本規則以及本所其他規定，即時、公證地披露資訊，並保障所披露資訊的真實、確切、完整。
《上海證券交易所股票掛牌上市規則》第2.6條規定：知名企業掛牌上市和相關資訊披露義務人披露資訊，理應客觀，不可誇大其辭，不可有虛假性陳述。
披露可信性資訊試述他涉及公司未來十年經營管理和經營情況等資訊，理應適度、謹慎、客觀。
《上海證券交易所股票掛牌上市規則》第2.23條規定：知名企業掛牌上市股東、現實抑制人、大量收購人等相關資訊披露義務人，理應遵照相關規定履行合同資訊披露義務，積極配合公司做到資訊披露工作任務，即時告知公司已出現某些擬出現的特大安全事故事件，並嚴格履行合同所作出的承諾。
《上海證券交易所股票掛牌上市規則》.91.92.9條規定：知名企業掛牌上市和相關資訊披露義務人理應嚴格遵守承諾事項。公司理應即時將公司承諾事項和相關資訊披露義務人承諾事項直接摘取申報本所辦理備案，直接在本所好網站披露，並在定期報告中轉項披露據圖承諾事項的履行合同情況。
公司未履行合同承諾的，理應即時披露未履行合同承諾的緣由以及相關董事可能負擔的法律根據；相關資訊披露義務人未履行合同承諾的，公司理應主動詢問相關資訊披露義務人，並即時披露相關資訊披露義務人未履行合同承諾的緣由，以及董事會擬採取的措施。
《上海證券交易所股票掛牌上市規則》.97.2條規定：承銷商、知名企業掛牌上市、相關資訊披露義務人和其他責任人觸犯本規則某些向本所作出的承諾，本所可以視情節輕重給貴局下懲擊：
（一）通報批評；
（二）公開化譴責。
《知名企業掛牌上市控股股東、現實抑制人行為指引》.9.4條規定：控股股東、現實抑制人理應遵守意思自治原則，根據法律法規以及知名企業掛牌上市章程的規定善意行使權利，嚴格履行合同其弄出的各項承諾，得益於公司和全體成員股東利益的一同發展趨勢。
《知名企業掛牌上市控股股東、現實抑制人行為指引》第5.3條規定：控股股東、現實抑制人理應採取有效措施保障其弄出的承諾才能有效施行，來說具備較大履約風險的承諾事項，控股股東、現實抑制人理應出具履約銀行擔保。銀行貸款擔保人或履約銀行擔保標的物出現變化導致無法或可能無法履行合同銀行擔保義務的，控股股東、現實抑制人理應即時告知知名企業掛牌上市，並貴局披露，直接出具新的履約銀行擔保。
除另有規定外，控股股東、現實抑制人在相關承諾尚未履行合同完畢前出讓所持公司股份的，不可反應相關承諾的履行合同。
以內為閱讀題及答案：
上海證券交易所紀律處分申報書
〔2020〕33 號
相關對安徽夢舟實業股份有限公司控股股東及現實抑制人貴局紀律處分的決策
當事人：霍爾果斯船山文化傳媒有限公司，安徽夢舟實業股份有限公司控股股東；
馮青青，安徽夢舟實業股份有限公司現實抑制人；
李非列，安徽夢舟實業股份有限公司現實抑制人；
李慧金，安徽夢舟實業股份有限公司現實抑制人。
一、相關主體違反紀律情況
該案，安徽夢舟實業股份有限公司（以內簡稱夢舟股份或公司）控股股東霍爾果斯船山文化傳媒有限公司（以內簡稱船山文化）和現實抑制人馮青青、李非列、李慧金具備以內違反紀律行為：
（一）公司控債權出讓事項觸犯相關承諾
2.97年3月.9日，船山文化才能協議出讓辦法，受讓夢舟股份控股股東蕪湖恆鑫銅業集團有限公司（以內簡稱恆鑫集團）所持9.889%的公司股份。交易完成後，公司控股股東由恆鑫集團變更為船山文化，現實抑制人由李非列變更為馮青青。2.97年4月.9日，馮青青才能開具承諾函的形式承諾，在得到公司股份後60個月內，不減持其本人直接或舉例擁有的公司股份，系統維護知名企業掛牌上市控債權穩定。
2.98.90月9日，公司披露控股股東債權結構變更及控債權變更的提示性公告稱，船山文化、霍爾果斯紅鷲自主創業投資有限公司（以內簡稱紅鷲投資）、深圳鼎耀千翔服裝有限公司（以內簡稱鼎耀千翔）與李慧金於2.98年9月28日簽署協議，由李慧金對船山文化完成公司增資，並受讓紅鷲投資、鼎耀千翔擁有的船山文化債權。據圖公司增資事項的公司變更申請辦理手續於 2.98年9月29日申請辦理完畢，光於2.98年9月30日免費領取工商執照。交易完成後，李慧金擁有船山文化.900%股份，並才能船山文化舉例擁有公.90%股份，再加才能股份代持恆鑫集團擁有的公.9..9%的表決權，合計擁有公司表決.91..9%，變為夢舟股份的現實抑制人。
另該案，李慧金與公司原現實抑制人李非列入母子關係。李非列與李慧金分別為飛尚實業集團有限公司（以內簡稱飛尚集團）的第二和第二大股東，並才能飛尚集團對原公司控股股東恆鑫集團實現抑制。恆鑫集團在向馮青青出讓公司控債權後，仍擁有公.9..9%股份，為公司第二大股東，併為李慧金的股份代持。因出現財力危機，馮青青主動向恆鑫集團尋求財力支援並出讓控債權，恆鑫集團拒絕英文對船山文化完成公司增資，實現控債權出讓。李非列抑制的飛尚集團為夢舟股份出具了超過5萬億元的銀行擔保，為避免夢舟股份的危機還導致飛尚集團銀行擔保財力鏈斷裂的不可估量風險，李非列家族經諮詢律師後，決策由李慧金偏袒承接控債權。
公司現實抑制人馮青青情況嚴重觸犯60個月內不減持及維持控債權穩定的承諾，在得到公司控債權後僅約一3年，便將公司控債權再一次出讓；大量收購人李慧其他業務支出其股份代持李非列明知據圖承諾，仍一同稅務籌劃、實施控債權出讓，且相關控債權出讓資訊直到公司變更申請辦理手續完成後才披露。所訴 3 人的行為輕視公開化承諾和股票市場規則，情況嚴重失信於市場和投資者，損毀了市場秩序。
（二）控股股東與現實抑制人及股份代持減持承諾越期未履行合同
2.97年9月8日，公司披露控股股東船山文化減增持份計劃方案公告顯視，船山文化承諾在公告披露日起6個月內減持公司股份不少於8848萬股，約佔公司已發行總股本的5%。自此，因減持期間具備稅務籌劃特大安全事故事項停牌、出售分公司債權及半年度定期報告定編敏感期等因素反應，承諾履行合同限期順延至2.98年9月6日。承諾履行合同期屆滿後，公司披露實施結果公告稱，船山文化合計僅減持公司股份合.995.94萬股，約佔公司已發行總股本的0.91%，遠未達到減持計劃方案承諾的數量。
2.98.90.98日，公司現實抑制人李慧金在《相關上海證券交易所對公司控債權變更事項2次問詢函的回應公告》中承諾，將在獲得知名企業掛牌上市控債權之日.92個月內，由李慧金或其股份代持和船山文化繼續完成所訴減持計劃方案累計需減持的股份數。李非列系李慧金的股份代持，因此亦為據圖減持承諾的履行合同主體之一。
2.99.90月26日，根據公司披露的2.99年第四季度報告顯視，受知名企業掛牌上市定期報告hiv視窗期反應，據圖減持承諾順延至2.99.90月30日。2.99.91.95日，公司披露減持結果公告顯視，公司現實抑制人李慧其他業務支出其股份代持、船山文化在承接減持計劃方案後一股未減持，未完成減持承諾。
二、責任申報和處分決策
（一）責任申報
知名企業掛牌上市現實抑制人公開化弄出的有開不動減持公司股份的承諾，攸關公司出產經營管理、公司治理的穩定，市場和投資者高度關注。馮青青作為公司現實抑制人，本應誠實守信，進一步、嚴格履行合同其所作出的相關得到公司股份後60個月內不減持及系統維護公司控債權穩定的承諾。但馮青青在得到公司控債權後僅.98個月，便將公司控債權再一次出讓，情況嚴重有悖前期承諾。李非欄次為公司原現實抑制人，在明知馮青青已作出公開化承諾的情況下，參入主導方案策劃控債權受讓，並協定由其母李慧金偏袒承接。李慧金在明知據圖承諾及按排的情況下，偏袒大量收購夢舟股份的控債權，且相關控債權出讓資訊披露不即時。據圖3人的行為造成公司控債權在短時間內再一次出現變更，情況嚴重擾亂了投資者的現實。直接，控股股東船山文化、李非列、李慧金未遵照公開化承諾履行合同減持計劃方案，減增持份數量遠未達減持計劃方案承諾數量，違反紀律情節情況嚴重。據圖行為觸犯了《知名企業掛牌上市大量收購安全管理辦法》第二條、第五條，《上海證券交易所股票掛牌上市規則》（以內簡稱《股票掛牌上市規則》）.9.4條、第2.9條、第2.6條、第2.23條、.91.92.9條，《知名企業掛牌上市控股股東、現實抑制人行為指引》.9.4條、第5.3條等相關規定，反應極端。
控股股東船山文化不履行合同減持承諾，現實履行合同情況與披露的減持計劃方案具備不可估量差距，與投資者現實強烈有誤。據圖行為情況嚴重觸犯了《股票掛牌上市規則》第2.9條、第2.6條、第2.23條、.91.92.9條，《上海證券交易所知名企業掛牌上市控股股東、現實抑制人行為指引》.9.4條、第5.3條等相關規定，情節情況嚴重。
（二）當事人質疑理由及責令改正建議
上海證券交易所（以內簡稱本所）紀律處分研究會對本單紀律處分事項完成核查，並根據申請舉行聽證。公司現實抑制人李非列、李慧金在質疑回應及聽證中指出如下責令改正理由：三是維持夢舟股份控債權穩定的承諾系馮青青作出，其不負擔維持知名企業掛牌上市控債權穩定的義務，因此也不應變為紀律處分的另一半。二要李慧金承接夢舟股份控債權具備指定背景圖，具備適度性。由於其所掌控的飛尚集團此前為夢舟股份的大量融資出具銀行擔保，馮綠油油股票質押爆倉將表明夢舟股份出現特大安全事故不良影響不幸，表明飛尚集團利益受損。在馮青青遭遇淘寶司法拍賣主動尋求李慧金鼓勵的情況下，李慧金為內在利益考量承接公司控債權。三是未在公司兼任董事、董事、高階技術人員，不應被判處公開化申報。四是來說減持承諾未履行合同事項，李非列看來自己非減持承諾弄出的主體，不應對於負擔責任；李慧金未指出質疑，但請求考量在承諾作出後其所遭遇的經營管理困難重重局面。
（三）紀律處分決策
經查實現實抑制人李非列、李慧金指出的質疑回應及證據基本資料，並聽取意見其聽證質疑，本所看來，其指出的責令改正理由均不成立。
三是李非列、李慧金在明確掌握維持控債權穩定承諾的情況下，參入主導並實施了觸犯相關承諾的控債權出讓，理應對違反紀律行為負擔相應責任。李非列抑制的恆鑫集團為公司原控股股東，李非列系公司原現實抑制人，是其將公司控債權出讓給馮青青；直接，李慧金受讓控債權後，其與李非列一同抑制的恆鑫集團還一同承諾有所提高知名企業掛牌上市獨立性性，並由李慧金偏袒承接馮青青、船山文化減持及不減持等相關承諾。據圖情況表明，李非列、李慧金明確請悉知馮青青維持控債權的承諾尚在有效期內，疊加定律語出受讓控債權後承接相關承諾。
根據公司披露的問詢函回應公告，馮青青受讓控債權後出現財力危機。基於原控股股東恆鑫集團熟悉瞭解公司經營管理情況的便利，馮青青向恆鑫集團尋求財力支援並出讓控債權。恆鑫集團同意對船山文化完成公司增資，實現控債權出讓，而李非列入恆鑫集團現實抑制人。公司申報李慧金為公司現實抑制人的根據為李慧其他業務支出其股份代持恆鑫集團合計擁有公司.91..9%的債權。而李非欄次為恆鑫集團現實抑制人，才能恆鑫集團擁有知名企業上.9..9%股份，為公司第二大股東。李非列與李慧金在利益變更報告書中明確，前者系母子關係，李非列抑制的原控股股東恆鑫集團為其股份代持，一同構成某次利益變更。據圖，李非列、李慧金才能一同對公司實施抑制。經論證會查明，李非列抑制的飛尚集團為夢舟股份出具了超過 5 萬億元的鉅額銀行擔保，與夢舟股份的利益關係密切。為避免夢舟股份的危機導致飛尚集團銀行擔保鏈財力斷裂的不可估量風險，李非列家族經諮詢律師後決策由其母李慧金偏袒承接控債權，表明李非列參入方案策劃和主導了據圖按排。此外，李慧金在某次受讓控債權過程中，未即時履行合同控債權出讓的資訊披露義務，直到公司變更登記等申請辦理手續申請辦理完畢後才貴局公告。
李非列、李慧金為了內在商業利益，在明知馮青青已公開化作出60個月內不減持承諾、控債權出讓受限制的情況下，一同參入主導實施某次觸犯承諾出讓控債權的違反紀律行為，且不即時披露控債權出讓資訊，觸犯意思自治原則，情況嚴重擾亂了市場和投資者對控債權的穩定現實，不論倆個人是否為相關承諾的作出主體，都理應負擔相應責任。
二要李非列、李慧金參入主導實施相關控債權出讓的違反紀律行為是否基於內在利益等商業緣由的動機並不是反應對相關違反紀律觀點的申報。
三是根據本所相關規則，公開化申報不適合兼任知名企業掛牌上市董事、董事和高階技術人員的紀律處分固然僅適用於知名企業掛牌上市董事、董事和高階技術人員，也適用於知名企業掛牌上市股東、現實抑制人等其他違反紀律主體。
四是公開化減持承諾對投資者決策具備特大安全事故反應，減持承諾方理應根據其內在情況，審慎制定、披露減持計劃方案，已經作出即應進一步、嚴格履行合同。李慧金所稱出現經營管理困難重重的局面並不是反應對未履行合同減持承諾的違反紀律行為的申報；直接，李慧金在公開化作出的減持承諾中已明確涵蓋李非列以外的其股份代持同是減持承諾主體，市場已對於建立明確現實，因此李非列亦應履行合同相應減持承諾。
鑑於據圖違反紀律觀點和情節，經本所紀律處分研究會核查才能，根據《股票掛牌上市規則》第.97.2 條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等相關規定，本所弄出如下紀律處分決策：對安徽夢舟實業股份有限公司控股股東霍爾果斯船山文化傳媒有限公司及現實抑制人馮青青、李非列、李慧金貴局公開化譴責，並公開化申報馮青青、李非列、李慧金3年之內不適合兼任知名企業掛牌上市董事、董事和高階技術人員。
來說據圖紀律處分，本所將通報上海中國證監會局和安徽省人民區政府，並計入知名企業掛牌上市誠信檔案。公開化譴責、公開化申報的當事人如對據圖公開化譴責、公開化申報的紀律處分決策指出質疑，可次.95 個交易日不愛說話本所申請審查，審查期間不停止本決策的實行。
知名企業掛牌上市控股股東、現實抑制人理應引以為戒，嚴格遵守法律法規和本所業務規則，嚴格履行合同所作出的承諾；從事專業證券交易等活動時，無意識系統維護股票市場秩序；切實履行合同資訊披露義務，積極配合知名企業掛牌上市做到資訊披露工作任務。
上海證券交易所
二○二○年四月十五日