1.證監會：上市公司自查結果顯示資金佔用和違規擔保等問題仍有發生
自查結果顯示，上市公司治理內部規章制度基本完備，上市公司組織架構不斷健全，上市公司與投資者溝通機制進一步暢通，上市公司回報投資者的意識不斷增強，現金分紅率穩定在30%以上。但是，也存在一些問題不容忽視，值得關注。本次自查也發現了一些問題亟需整改，主要包括控股股東、實際控制人行為不規範，資金佔用和違規擔保等違法違規問題仍有發生；董監高履職能力和水平有待提高，獨立董事獨立性不夠，董事會秘書缺乏履職保障；公司透明度有待進一步提升，部分公司股權結構不透明不合規，未按規定披露重大事項的現象時有發生；內部控制制度執行不到位，不相容職務分離不夠徹底，一些上市公司對其子公司的控制力較弱甚至失去控制。
2.證監會完成上市公司治理專項行動第一階段自查工作
證監會於2020年12月11日啟動了上市公司治理專項行動，擬用2年時間，透過公司自查、現場檢查、整改提升3個階段，推動上市公司治理水平全面提升。目前，專項行動第一階段自查任務已經結束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告。下一步，證監會將按照“分類分階段”的原則，推動自查問題得到實質性整改，加強對自查結果的應用，持續加強和改進上市公司治理監管，推動上市公司形成強化規範治理的新格局。
3.證監會開展健全證券期貨基金經營機構專項治理工作，強化股東穿透管理
證監會決定自即日起開展健全證券期貨基金經營機構專項治理工作。本次專項治理針對當前行業機構公司治理方面的薄弱環節，重點從以下四個方面開展工作：
一是健全制度規則體系。以《證券法》《證券投資基金法》為基礎，修訂或制定股權管理規定、內控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規則制度，構建機構監管的“四梁八柱”。
二是持續完善行政監管體系。堅持放管結合，圍繞提升機構監管有效性的核心問題，堅持科學監管、分類監管、專業監管、持續監管。
三是構建有效的現代公司治理體系。督促行業機構進一步加強黨的領導與公司治理的有機結合，強化股東穿透管理；督促行業機構確保“三會一層”歸位盡責；督促行業機構嚴格落實全面風險管理和全員合規要求，切實提高內控合規水平。
四是逐步健全市場約束體系。健全資訊披露制度，督促行業機構確保資訊披露真實、準確、完整；探索建立執業質量評價體系，提高執業透明度。