未勤勉盡責 證監會對海通證券採取出具警示函措施

財聯社4月6日訊，今日，證監會網站公佈《關於對海通證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》，落款日期為2021年2月7日。證監會稱，海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分。證監會決定對海通證券公司採取出具警示函的行政監管措施。要求海通證券應引以為戒，認真查詢和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規範，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。