目前A股投資者已達1.9億，專業投顧正在成為緊俏職業。面對井噴的需求，監管部門也進一步加大了對投顧群體的執業規範性要求。
重慶證監局日前披露的一張罰單顯示，西南證券重慶潼南營業部員工在不具備相關資質的情況下向客戶提供投資建議，該營業部和投顧雙雙遭監管出具警示函。
事實上，今年已來已有多家證券公司、諮詢公司因從業人員無證上崗，遭到監管處罰。業內人士指出，券商應加大投顧的註冊登記、崗位職責、執業行為的管理。
西南證券員工因“未持證就做投顧”遭罰
處罰決定書顯示，重慶證監局發現2020年2月西南證券重慶潼南證券營業部員工，在未在中國證券業協會註冊登記為證券投資顧問的情況下，向客戶提供投資建議，並將作為營業部內部參考的資料傳送給客戶。
重慶證監局表示，上述行為反映該營業部合規管理不到位，未能嚴格規範員工執業行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定，並決定對該營業部採取出具警示函的行政監管措施。
上述涉及到的投資顧問劉華因為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》，也被重慶證監局出具警示函。
根據證券業協會從業人員資訊顯示，該名員工2010年8月入職西南證券，在2020年6月29日才登記為“投資顧問”。
已有多家機構因無證投顧被罰
當前因營業部員工“無證上崗”受罰的券商並非少數。
今年4月12日，重慶證監局對一名曾是華西證券營業部員工進行處罰，認為其在尚未註冊登記為投顧，於2020年6月至11月透過新浪微博、小紅書APP等公眾媒體釋出買賣具體證券的投資建議。
2020年2月5日，浙江證監局決定對同花順採取責令改正措施，原因是公司存在無證券投資諮詢執業資格的人員，向客戶提供證券投資顧問服務的現象。
投資諮詢機構也是無證薦股問題發生的重災區。
今年4月，巨豐投資就在收到的罰單中被監管指出此項違規，被採取責令改正並暫停新增客戶3個月措施的處罰。
6月4日，錢坤證券投資諮詢有限公司因為存在不具備證券投資諮詢執業資格的員工向客戶推薦股票和營銷人員不當營銷宣傳的問題，被四川證監局採取責令整改措施。
業內人士指出，目前，A股市場投資者需求的日益增加與投資理財服務的供給存在著不匹配，投顧缺口是行業的一大難題，因而常常出現無證上崗的亂象。
根據Choice資料顯示，截至9月18日，證券業投資顧問數量達6.68萬人，而A股共有1.9億投資者賬戶，相當於一個投顧從業人員要服務2844位投資者。
有券商營業部人士表示，投顧從業資格證書正逐漸成為員工考核的一項“硬指標”，未能取得從業資格的員工或將面臨著淘汰。同時他建議投資者接受投資諮詢服務時一定要選擇合法機構和有執業資格的專業人員。