又有31傢俬募被登出!賴賬證監會4000萬的,名列其中
中國基金報記者 高雯
又有31傢俬募被登出!
被登出的私募各個各的故事,有10年私募老兵,也有轟轟烈烈做藝術品投資的其他類私募。其中最有故事的還是裕鼎投資。創始人從氣象局職員轉投私募行業,之後因操縱市場被證監會處罰,還拒不繳納證監會罰款,被法院強制執行,公司更換大股東,最終,裕鼎投資以被登出告別私募江湖。
曾賴證監會4000萬罰款不還
裕鼎投資被登出
近日,裕鼎投資出現在中基協最新公佈的因失聯被登出的私募基金管理人名單上,這家有故事的一方遊資,就此在資本市場畫上句號。
在被中基協登出的私募中,受到過監管處罰的不鮮見,但是,像裕鼎投資這樣因操縱股價被罰幾千萬,還能賴賬不交罰款的不多。
2019年6月19日,法院作出判決,准予強制執行中國證券監督管理委員會作出的[2018]96號《行政處罰決定書》中對廣州市裕鼎投資有限公司的處罰決定。
法院執行裁定書顯示,中國證券監督管理委員會於2018年10月11日作出96號《決定書》,於2018年10月29日送達廣州市裕鼎投資有限公司。96號《決定書》現已經發生法律效力,廣州市裕鼎投資有限公司經催告後仍未履行。
2019年9月6日,法院給裕鼎投資和大股東吳平榮下發了限制消費令,限制其高消費。限高令顯示,裕鼎投資未履行的金額為5511.6萬元。
裕鼎投資欠證監會的這筆罰款發生在2018年,是因為操縱“湘油泵”被罰了4129萬元。而天眼查上裕鼎投資公佈的2018年年報顯示,公司的利潤總額是-1006.27萬元。
操縱“湘油泵”股價獲利1376萬元
根據2018年證監會發布的處罰公告,2016年12月27日至2017年2月9日期間,裕鼎投資控制賬戶組,操縱“湘油泵”的股價,累計買入1981.9萬股,買入金額10.9億元,賣出1981.89萬股,賣出金額11.05億元,扣除交易稅費後獲利1376.45萬元。在2017年2月8日,裕鼎投資持有“湘油泵”流通股佔比比達到最高,為14.57%。
裕鼎投資是怎麼操縱股價的呢?
一是集中資金優勢、持股優勢連續買賣。賬戶組在18個交易日存在既有買入又有賣出“湘油泵”的行為。在有買入行為的23個交易日中,申買筆數共計2012筆,其中1366筆委託的買入價格高於委託前一刻市場成交價,最高價差高達4.7元,且在多個交易日中多次委託買入價格甚至高於委託前一刻賣委託第5檔價格,或委託買入量高於委託前一刻市場前5檔賣出委託總量。
二是對倒交易。在多個交易日存在以高於買委託前一刻賣委託第1檔價格、甚至高於買委託前一刻賣委託第5檔價格對倒成交的情形。
三是漲停板虛假申報。在漲停價買盤遠大於賣盤的情況下,反覆、大量以漲停價申報買入“湘油泵”,申報後較短時間內,賬戶組進行撤單,之後再次申報買入並撤單。
湘油泵”在2016年11月30日登陸滬市主機板,新股上市曾一連收穫15個漲停板,股價從10.46元一路漲到60元附近。2016年12月27日至2017年2月9日,湘油泵的股價在41.91元/股至62.9元/股的區間內波動。
對於這種操縱股價的行為,證監會不僅對公司做出處罰,還對其直接責任人一併處罰。裕鼎投資被沒收違法所得1376.45萬元,並處以4129.36萬元的罰款。此外,公司股東和法定代表人江瑜被給予警告,並處以60萬元的罰款;參與選股決策並實施配資、下單行為的直接責任人員胡菊華被給予警告,並處以30萬元的罰款;參與決策選股並負責財務工作的吳惠玲被給予警告,並處以10萬元的罰款。
從氣象局轉身私募
一方遊資黯然收場
從此前基金業協會的備案資訊顯示,廣州市裕鼎投資有限公司成立時間為2006年04月17日,註冊資本1130萬元。2014年5月20日在中國基金業協會進行了備案登記,機構型別為“私募證券投資基金管理人”。法定代表人江瑜沒有取得基金從業資格。
負責選股、風控,且在盤中交易時進行指導的裕鼎公司法人、股東江瑜,出生於1964年,1984年至2007年為廣東省氣象局職員。2007年至2014年任廣州市裕鼎投資有限公司董事長。
其已成立的基金有兩隻,分別為“天津市太陽帆投資管理合夥企業(有限合夥)”、“天津市大伊萬投管理合夥企業(有限合夥)”。據金斧子網,“太陽帆投資基金”成立於2011年11月份,2016年5月末最後一次公佈單位淨值為2元,基金經理為江偉。
在2018年被證監會處罰後,裕鼎投資退出資本市場的命運已經顯出端倪。
2019年3月份開始,吳惠玲、江瑜退出股東名單,吳平榮進入,成為大股東,吳平榮共出資1017萬元,持股90%,另一位股東為寧旭輝,持股10%。2019年11月8日,裕鼎投資出現在疑似失聯私募名單中。
2019年12月26日,廣州市工商行政管理局越秀分局將其列為經營異常名錄,透過登記的住所或者經營場所無法聯絡。
多傢俬募去年就疑似失聯
“10年老兵”、藝術品私募也被登出
除了被證監會大力處罰的裕鼎投資,在此次失聯名單中,還有成立10年之久的老牌私募北京世紀利偉投資、北京邦諾投資投資。
此外,還有做藝術品投資的其他類私募北京盛世瑰寶藝術品投資也在登出名單之中。工商資料顯示,北京盛世於2010年2月25日註冊成立,註冊資本為1000萬元,公司大股東為陳連勇。今年10月11日,該公司已經登出,登出原因為協議解散。
北京盛世發行的基金也曾在藝術品基金市場受到關注。據21世紀報道,在成立北京盛世之前,北京盛世的大股東陳連勇曾在北京藝術博物館任職,隨後在中國嘉德國際拍賣有限公司任職14年,主管瓷器工藝品部。
2011年5月,北京盛世發行了一隻古代瓷器藝術品基金“中融—盛世瑰寶藝術品投資集合資金信託計劃”。公開資訊顯示,該基金的投資標的鎖定為古代陶瓷,年投資回報率為8%,封閉期5年。
彼時陳連勇曾在受訪時表示,“藝術品基金未來的市場發展前景會很大。一是因為中國是一個新興的藝術品成長市場,可發展空間還很大。而且,將來會有越來越多的金融機構、集團投資到藝術行業,或者進行系統的藝術品收藏。”
曾經其他類私募火爆一時,牌照也曾是市場稀缺資源。如今,其他類私募的規模和管理人數量在不斷下降。中基協最新資料顯示,截至今年4月末,其他私募投資基金規模下降的速度加快。合計基金數量3550只,基金規模1.36萬億元,較上月減少657.92億元,環比下降4.61%。在管理人數量方面,其他私募投資基金管理人716家,較上月減少4家。
基金業協會表示,已登出的私募基金管理人和相關當事人,應當根據《證券投資基金法》、協會相關自律規則和基金合同的約定,妥善處置在管基金財產,依法保障投資者的合法利益。協會提醒投資者持續關注私募基金管理人的誠信合規情況,謹慎做出基金投資決策,透過基金合同約定的糾紛解決機制和相關法律渠道維護自身合法權益。協會將繼續秉持“扶優限劣”基本方針,不斷完善私募行業誠信資訊記錄積累機制,促進行業合規健康發展。
附:因失聯被登出的私募基金管理人名單
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