天金所違規跨區展業遭監管風險提示 曾陷掛牌專案造假風波

　　中國網財經12月18日訊(記者 常實 鹿凱)日前，天津金融資產交易所(以下簡稱“天金所”)因違規跨區展業被警示。就在一個多月前，天金所還因掛牌專案涉嫌底層資產造假被指控。

　　對廣西金管局披露違規資訊情況，以及天金所是否報備等事實情況，中國網財將採訪函傳送至天金所；對方表示，公司正在跟監管彙報溝通此事，待有結果後聯絡；截至發稿前，中國網財經未收到對方相關回復。

　　12月8日，廣西壯族自治區地方金融監督管理局(以下簡稱“廣西金管局”)釋出《關於外省交易場所未經批准在廣西區內開展經營活動的風險提示》表示，近日，收到相關線索，反映天津金融資產交易所等公司未經批准，涉嫌在區內開展交易場所展業活動。

　　廣西金管局表示，根據《國務院辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見》、《廣西壯族自治區交易場所管理暫行辦法的通知》相關要求，交易場所會員和其他經營服務機構開展業務應分別向交易場所所在地以及會員、其他經營服務機構所在地監管機構備案，方可開展經營活動。

　　公開資料顯示，天金所是經由天津市人民政府批准設立的我國第一家金融資產交易機構，2010年5月21日在天津濱海新區註冊成立，註冊地並不在廣西。

　　在公示中，廣西金管局明確表示，未批准任何交易場所在區內開展經營活動，如有開展均屬於違規經營行為，此類機構除取得金融管理部門開展金融業務許可事項外，均不得在廣西區內發行、銷售或代理銷售、交易金融管理部門負責監管金融產品，不得直接或間接向社會公眾進行融資或銷售金融產品。並提請投資人認真核實交易機構包括金融資產類交易機構相關資訊，樹立正確投資理念，不斷提升風險防範意識和風險識別能力，杜絕參加此類違規金融行為。

　　不久前，證監會清理整頓各類交易場所部際聯席會議辦公室，向各省下發《關於進一步做好金融資產類交易場所清理整頓和風險處置工作的通知》(清整辦函〔2020〕14號)明確要求，金交所註冊地省級人民政府要督促金交所嚴守合規底線，按照聯席會議第四次會議要求，細化違規存量處置方案，分類化解違規存量風險，切實防控增量風險。堅決清理金交所同網際網路平臺合作開展違規業務活動，有序清理違規異地營銷展業活動。

　　對於天金所而言不只要面對違規跨區經營，掛牌專案的質量把控也是一個難題。上月初，名築建工集團有限公司(以下簡稱“名築建工”)對外發布公告稱，天金所於2020年5月27日在其網站釋出“資產轉讓公告[2020]第1728號：天津金交所和鑫儀商業保理有限公司資產轉讓聯合公告”，但轉讓公告提及的所謂涉及名築建工資產系虛假合同。

　　名築建工表示，已向公安機關報案，以獲得相關法律措施和救濟，來維護合法權益。天金所在稍晚公開回應中表示，該專案是掛牌方鑫儀保理在交易所釋出公告徵集意向受讓方，所涉資產已在中登網進行登記，該專案為機構間“資產轉讓”業務，其作為第四方服務平臺，服務過程中相關業務流程合法合規。目前，編號[2020]第1728號也已變成“天津金融資產交易所和安陽經建投資集團有限公司資產轉讓聯合公告”。