8月24日晚間，國泰君安公佈半年報，2021年上半年，公司實現合併營業收入219億元，同比增長39%；歸母淨利潤80億元，同比增長47%；淨資產收益率5.95%，同比上升1.79個百分點。
公司資產規模持續擴張，總資產累計達7338億元，較上年末上漲4%；歸母淨資產達1399億元，較上年末上漲2%；母公司淨資本877億元，行業排名第2位。
8月24日，國泰君安股價大漲，盤中一度觸及漲停，最終報收18.81元/股，漲幅達到9.62%，總市值1676億元。
機構與交易業務扛起半壁營收
國泰君安去年以來一直在進行持續的業務條線梳理，特別是今年以來，公司在人力資源、組織架構等方面都有較大的變化。
公司在半年報中表示，2021年以來，集團加大改革力度，實施職業經理人公開選聘，經營層成員更趨專業化、年輕化；深入推進投行事業部改革，啟動預留A股限制性股票授予，進一步強化核心人才的長效激勵約束機制，鞏固了人才優勢。
同時，圍繞以客戶為中心，進一步完善企業、機構及零售三大客戶服務體系，持續推進四大協同發展委員會執行機制常態化，將原研究與機構業務委員會和交易投資業務委員會合並調整為機構與交易業務委員會，最佳化組織架構和協同協作機制，提升綜合金融服務能力，客戶基礎進一步壯大。
這些變化帶來的結果就是業務收入統計口徑產生的巨大變化，國泰君安機構與交易業務上半年收入規模最大，達106.71億元，同比上升58.39%，收入貢獻48.69%。
公司表示，2021年上半年，圍繞機構客戶綜合需求，全面推進數字化轉型，不斷深化協同協作，全面提升針對不同型別機構客戶的綜合服務能力，機構客戶覆蓋率穩步提升。報告期末，機構客戶數5.0萬戶，較上年末增加5.5%。
報告期內，PB交易系統交易量2.3萬億元，同比增長165.2%，期末客戶資產規模3622億元、較上年末增長24.5%。報告期末託管外包各類產品14610只、較上年末增長22.7%，規模22658億元、較上年末增長22.7%，其中，託管私募基金數量排名證券行業第2位，託管公募基金規模1268億元、繼續排名證券行業第1位。
交易投資業務上，權益業務則成為公司上半年的業績亮點。2021年上半年，公司權益類場外衍生品累計新增名義本金1364.6億元、同比增長88.6%，其中，場外期權累計新增名義本金850.3億元、同比增長45.0%，收益互換累計新增名義本金514.4億元、同比增長275.0%。跨境權益場外衍生品上半年累計新增名義本金規模321.3億元，同比增長173.9%。報告期末，權益類場外衍生品名義本金餘額760.9億元。
財富管理業務大爆發
國泰君安第二大收入支柱是財富管理業務，上半年實現營業收入63.13億元，同比上升16.01%，收入貢獻28.80%。這其中有統計口徑改變帶來的增長，也有金融產品代銷、兩融業務增長的貢獻。
國泰君安表示，集團著力打造零售客戶服務體系，最佳化客戶端平臺功能，加快數字型財富管理中心試點，加強投顧隊伍建設，加大金融產品銷售力度，提升資產配置能力，加快推進財富管理高質量轉型發展。
值得注意的是，報告期內，國泰君安的金融產品銷售額3429億元，同比增長241.9%；產品月均保有量2543億元，同比增長50.7%。
報告期末，君弘APP使用者3738萬戶、較上年末增長2.2%，上半年平均月活556萬戶、同比增長9.9%。富裕客戶及高淨值客戶數較上年末增長11.2%。投資顧問3268人，較上年末增長3.5%，排名行業第3位。投顧業務服務的客戶人數超過11萬人，客戶資產規模超過46億元。
上半年，公司兩融業務也取得較大的發展。報告期末，國泰君安融資融券餘額1006.8億元、較上年末增加13.8%，市場份額5.64%、較上年提升0.18個百分點，維持擔保比例為294%；其中，融資餘額907.7億元、較上年末增加14.1%；融券餘額99.2億元、較上年末增加11.8%；機構客戶融資融券餘額314億元，較上年末增長27.1%。
股權承銷行業第五
國泰君安投行業務上半年增長速度較快，實現收入13.94億元，同比增長46.01%，收入貢獻為6.36%。
具體資料上看，報告期內，公司證券主承銷額3896.6億元，同比增長32.4%，排名行業第4位。其中，股權承銷額418.5億元、同比增長37.3%，排名行業第5位。其中，IPO承銷金額80.2億元、同比增長217.5%，市場份額3.72%；可轉債承銷金額283.1億元、同比增長130.0%，排名行業第2位。
債券承銷金額3478.1億元、同比增長31.9%，排名行業第4位。中國證監會稽核/註冊透過的併購重組專案涉及交易金額153.9億元、同比增長116.8%，排名行業第1位。
國際業務方面，國泰君安國際業務營收上半年達17.72億元，同比上升64.84%。報告期末，託管客戶資產2350億港元，較上年末增長13.7%，其中，託管財富管理客戶資產365億港元，較上年末增長26.7%。國泰君安國際主要收入構成中，利息類佔比最高，為12.70億港元。
責編：王璐璐
來源：券商中國