一邊是資管業務爆發，一邊是風控問題暴露，華安證券私募資管接監管罰單，三類問題顯現行業典型性

財聯社（上海，記者 劉超鳳）訊，私募資管業務曝出三大問題，華安證券被責令改正。

華安證券11日公告稱，由於私募資產管理業務存在合規問題，安徽證監局對華安證券採取責令改正的行政監管措施。就在一週前，華安證券子公司華安期貨就因高管違規、暴露出合規問題而被出具警示函。

華安證券資管業務2019年曾出現大爆發，全年收入4.14億元，同比增長339.88%；而今年的發展後勁似乎不足。在資管業務上，華安證券重視私募產品創設和主動管理轉型。但2021年上半年，華安證券主動管理規模超650億元，僅比上年末增加了不到10億元。

2020年，華安證券公佈計劃在上海設立資管子公司，註冊資金10億元，目前尚未獲得證監會批文。

華安證券私募資管收到罰單

11月11日，華安證券釋出公告稱，中國證監會於2020年11月23日對公司資產管理業務進行了為期五天的現場檢查。近日，公司收到安徽證監局釆取責令改正措施的決定書。

安徽證監局表示，“經查，你公司（華安證券）私募資產管理業務存在以下問題：一是不同資產管理計劃賬戶間存在違規交易；二是債券投資風險管控不完善，部分產品集中持有單一債券且槓桿率較高、部分債券信用評分標準不明確、未及時調整不符合內部准入規定的交易對手方名單；三是未針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。

對此，安徽證監局決定對華安證券採取責令改正的行政監管措施，同時，對相關責任人員採取監管談話措施。安徽證監局提到華安證券應完善內部管理，切實提升合規風控管理水平。

安徽證監局表示，將按監管要求即行整改、差缺補漏，進一步加強資產管理業務的內控管理，切實提升合規風控管理水平。目前公司經營情況一切正常，提醒投資者注意投資風險。

值得注意的是，華安證券2020年8月份舉辦了第三屆董事會第十四次會議決議，此次會議審議通過了《關於私募資產管理業務規範整改情況報告的議案》。

2019年資管收入增長超三倍

從近三年來看，2019年華安證券資管業務大爆發，全年實現營業收入4.14億元，同比增長339.88%。而2020年資產管理業務實現營業收入5.96億元，同比增長43.83%；主動管理產品規模644億元，同比增長98.81%。

2021年是資管新規過渡期的最後一年，華安證券以私募產品創設為抓手，持續深化主動管理轉型，但這一年資管業務發展後勁似乎不足。2021年上半年，華安證券實現受託資產管理業務手續費及佣金收入2.19億元，同比增長24.17%，主動管理規模超650億元，規模增長並不明顯。

去年，華安證券計劃設立資管子公司。2020年8月26日，華安證券董事會審議通過了《關於設立資管子公司的議案》。資管子公司成立後，將承接公司總部證券資產管理業務。子公司註冊資本金暫定為10億元，註冊地為上海。目前籌建工作正在穩步推進中，暫時未獲得證監會的批文。

七天內兩度接罰單

華安證券近日連收罰單。一週前的11月4日，華安證券剛釋出了子公司華安期貨收到行政監管措施決定書的公告。

2015年4月-12月期間，華安期貨財務總監汪軍存在利用職務便利違規參與證券投資諮詢活動的行為。這反映出華安期貨在高管任職管理、財務管理和制衡機制方面不健全，內部控制存在一定隱患。因此，安徽證監局對華安期貨出具警示函。

彼時，華安證券表示會進一步加強對華安期貨的內控管理，督促華安期貨增強合規意識，強化內部控制，切實提高合規管理水平。

華安期貨是華安證券全資子公司，註冊資本3.3億元。華安期貨主營業務是商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資諮詢和資產管理業務。

截至2021年6月底，華安期貨總資產55.62億元，淨資產4.87億元；2021年上半年實現營業收入1.93億元，淨利潤3448萬元。

2020年上半年，華安證券實現營業收入15億元，同比上年下跌9.84%；歸屬於母公司股東的淨利潤為6.14億元，同比下跌3.9%。截至2020年6月底，華安證券資產總額659.65億元，歸屬於母公司股東的權益186.65億元。

傳統經紀業務是華安證券的主要收入來源。2021年上半年，華安證券證券經紀業務手續費及佣金淨收入4.11億元，同比增長2.84%。其中，代買業務淨收入3.72億元；代理銷售金融產品總收入1695.01萬元，同比增長111.52%；代銷金融產品規模33.79億元，同比增長271.36%。