因研報資料基礎不紮實等原因 中信建投兩位分析師被監管約談

北京商報訊（記者 孟凡霞 李海媛）12月17日，北京證監局釋出公告稱，因中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）釋出的某研究報告存在多項問題，決定對發表該研報的兩位署名分析師採取監管談話的行政監管措施。

公告內容顯示，上述研究報告存在兩大問題。一是研究依據不充分，研究報告參考資料未經規範資訊源確認，關鍵資料交叉驗證不足，資料基礎不紮實；二是研究方法不夠專業謹慎，分析邏輯客觀性不足，以預測資料和假設條件主觀推定結論。

由於上述行為違反相關規定，北京證監局認為該研究報告署名證券分析師武超則、金戈對研究報告內容負有直接責任，因此決定對上述二人採取監管談話的行政監管措施，並要求該二人於2020年12月22日到局接受監管談話。

此前在11月30日，北京證監局就因該研究報告存在的問題，對中信建投採取責令改正的行政監管措施，並要求中信建投應進一步加強對研究報告的質量控制和合規審查，切實提升製作、釋出研究報告的質量。