中新財經2月22日電 22日，北京證券交易所釋出《北交所、新三板2021年市場自律監管報告》。報告顯示，2021年，全國股轉公司共採取自律監管措施4119件，紀律處分1437件，北交所共採取自律監管措施47件。
強化風險防範，市場執行更平穩。突出監管重點，實施掛牌公司風險分級管理，將風險公司納入定期報告重點審查，通報證監局加入重點監管名單，實現監管資源的合理匹配，進一步提升風險防控能力。
緊盯“關鍵少數”，加強北交所上市公司股東違規減持、違規使用募集資金等行為的動態監測，防患於未然；嚴格監管實控人、大股東違規減持、短線交易、敏感期交易等行為，及時採取措施提醒合規交易。建立資訊披露監管與交易監察聯動機制，對“蹭熱點”“炒概念”“忽悠式”披露多輪問詢，切實維護市場執行穩定。
推進科技融合，風險監控更智慧。升級智慧監管“利器系統3.0”，引入經營異常、失信、涉訴等外部資訊，實現交易對手工商核查等新功能；最佳化業務系統公告智慧審查，實時展現公司風險標籤與關鍵公告風險提示，探索對風險公司、風險事項的主動抓取和分類顯示，不斷提升公司風險監測能力。探索落地投資者特徵畫像指標體系、關聯賬戶組分析等演算法監管科技應用，豐富監察系統功能點，增強風險線索的發現、分析、預警能力。
嚴打違規行為，市場秩序更規範。發揮一線監管靈活、高效優勢，從快處理違規線索，及時採取公開問詢、發函關注等措施，探索更多采用約見談話等“接觸式”監管，實現違規風險“管早管小”。針對違規情節嚴重、市場影響惡劣的案件重拳出擊，配合證監會嚴肅查處個別公司虛假記載、財務不實的違法違規行為，嚴抓董監高責任，切實提高違法成本。2021年，全國股轉公司共採取自律監管措施4119件，紀律處分1437件，北交所共採取自律監管措施47件。
全國股轉公司和北京證券交易所將把穩增長、防風險、促改革放到更加突出的位置，持續提升科學監管、分類監管、專業監管、持續監管能力，切實維護市場秩序，守牢風險底線，護航市場發展行穩致遠，服務中小企業長期健康穩定發展。(完)