財聯社（北京，記者 高雲）訊，第三季度新三板主辦券商執業質量榜單出爐，綜合得分排名與二季度發生重大變化。
10月27日，全國股轉公司釋出2021年第三季度主辦券商執業質量評價結果，綜合評分前二十的券商分別是開源證券（158.56）、申萬宏源（147.16）、長江證券（136.97）、中泰證券（133.33）、廣發證券（131.90）、東吳證券（131.64）、國泰君安（130.95）、國融證券（130.83）、中信證券（130.57）、安信證券（129.52）。
對比來看，第三季度得分排名第1名的開源證券在第二季度排名第1名；排名第2名的申萬宏源在第二季度排名第3名，第3名的長江證券在二季度排名第27名，第4名中泰證券在二季度排名第11名，第5名的廣發證券在二季度排名為第12名，第6名東吳證券在第二季度排名第28名，第7名的國泰君安在二季度排名為第14名，第8名的國融證券二季度排名第20名，第9名中信證券二季度排名第29名，第10名安信證券二季度排名第2名。
開源證券連續3個季度蟬聯榜首
根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》，由全國股轉公司對99家主辦券商2021年第三季度的執業質量情況進行評價，其評價體系由專業質量得分以及合規質量扣分兩部分組成，其中專業質量指標主要包括推薦掛牌業務指標、發行併購業務指標、持續督導業務指標、做市業務指標、經紀業務指標等項。該結果對主辦券商的專業服務能力以及合規運作水平均有所反映。
108家主辦券商中，9家證券公司子公司納入其母公司合併評價。其中，中信證券（山東）與母公司中信證券、東方證券承銷保薦與母公司東方證券、方正證券承銷保薦與母公司方正證券、華英證券與母公司國聯證券、申萬宏源承銷保薦和申萬宏源西部證券與母公司申萬宏源證券、華泰聯合證券與母公司華泰證券、第一創業承銷保薦與第一創業證券、恆泰長財證券與恆泰證券合併評價。
值得關注的是，開源證券是今年以來連續三個季度蟬聯榜首的券商。
開源證券向財聯社記者表示，開源證券深度參與多層次資本市場建設，戰略發展新三板業務。開源證券在華北、華東、華南及西部地區均設立了業務團隊，最近一年掛牌專案立項50餘家，具備良好的團隊基礎，擁有豐厚的業務儲備。新三板業務一直是公司的重點發展領域，早在2016年，公司就設立了一級部門股轉業務總部作為新三板業務的執行部門及歸口管理部門。長期以來，公司投行、研究所、做市部、直投子公司、經紀業務總部等各部門均在新三板業務領域重點支援。
開源證券稱，從市場成果上看，開源證券新三板推薦掛牌專案數量、持續督導企業數量、創新層企業數量、做市股票數量等均處於行業前列，整體業務條線專案儲備充足。開源證券已經在快速反應並積極佈局北交所相關業務，對開源證券服務的優質標的進行了全面梳理，並針對性地提供了新政解讀服務；同時對於前期已摘牌的公司，和儲備中的擬掛牌新三板的公司，提供了企業登陸資本市場的個性化解決方案。
開源、長江、東吳位居推薦掛牌業務評分前三
專業質量得分方面，專業質量得分合計排名前十的券商分別是開源證券（67.23）、申萬宏源（48.50）、安信證券（37.52）、中泰證券（37.33）、長江證券（36.97）、東吳證券（35.64）、中信證券（34.57）、廣發證券（32.12）、海通證券（32.02）、中信建投（31.17）。
推薦掛牌業務得分排名前十的券商分別是開源證券（20.00）、長江證券（8.89）、東吳證券（8.89）、國融證券（6.67）、財信證券（6.67）、申萬宏源（4.44）、中信證券（4.44）、海通證券（4.44）、中信建投（4.44）、平安證券（4.44）。
持續督導業務成為扣分重災區
合規質量扣分方面，20家券商未扣分，此外10家券商扣分最多，分別為銀河證券（-10.44）、海通證券（-8.89）、開源證券（-8.67）、安信證券（-8.00）、上海證券（-6.11）、中信建投（-6.00）、山西證券（-6.00）、華融證券（-5.33）、華鑫證券（-5.00）、東吳證券（-4.00）。
持續督導業務成為扣分重災區，以99家主辦券商綜合來看，該專案扣分佔總扣分比重為37.57%，發行併購業務、綜合業務扣分佔比較少，分別為21.10%、19.34%，推薦掛牌業務扣分佔比為10.55%。