增資擴股補充協議具有“對賭”性質，九州證券被出具警示函、董事長被採取監管談話

10月29日，中國證監會青海監管局釋出了《關於對九州證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》和《關於對魏先鋒採取監管談話措施的決定》的兩則公告，兩者均指向2018年九州證券簽訂的增資擴股補充協議。

青海證監局表示，經查，2018年3月，九州證券與中國石油化工集團公司、同創九鼎投資管理集團股份有限公司、同創九鼎投資控股有限公司等多方簽訂《九州證券股份有限公司增資擴股補充協議》，該協議具有“對賭”性質，在特定條件時可能導致股權發生轉移或者影響證券公司運作。九州證券未及時向青海證監局報告上述事項，直至 2021年6月9日方才報告。青海證監局決定對九州證券採取出具警示函的行政監管措施。

另外，作為九州證券股份有限公司董事長，魏先鋒也參與簽署上述協議，知情不報，合規意識淡漠，對上述違法違規行為負有責任。青海證監局決定對魏先鋒採取監管談話措施。請於2021年11月8日 14：30攜帶有效的身份證件到青海證監局接受監管談話。

值得注意的是早在本月月中，中國石油化工集團公司就曾在北京產權交易所掛牌轉讓3.7億股九州證券股份，上述股份佔總股本比例為10.98%，轉讓底價為4.74億元，資訊披露時間自10月13日至11月9日。