又見金融高管學歷造假，現代投資全資子公司大有期貨高管偽造學歷吃警示函

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近日，湖南證監局的一份行政監管措施決定書顯示，大有期貨高管周磊向監管部門提交的高管任職備案材料中，其大學本科學歷無法查證，因而被採取警示函監管措施。大有期貨為現代投資（000900.SZ）旗下全資子公司。

實際上，近年來屢見金融高管在學歷或從業經歷上的造假事件。比如去年10月較為轟動的上海人壽擬任董秘任職資格被否，原因即為涉嫌學歷造假。此外，在期貨行業中，除了本次大有期貨外，五礦經易期貨原長春營業部負責人林某曾被曝出學歷造假，廣州期貨青島營業部負責人黃某的從業經歷也被證明為虛假材料。

大有期貨高管偽造本科學歷被警示

4月22日，湖南證監局釋出了《關於對周磊採取出具警示函監管措施的決定》。湖南證監局稱，經查，大有期貨有限公司於 2018年2月向該局提交的高管任職備案材料中，周磊的大學本科學歷無法查證，其本人也承認該學歷系偽造，備案資訊存在虛假記載。

據《期貨公司監督管理辦法》第一百條顯示，中國證監會及其派出機構可以要求期貨公司及相關機構或個人在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料，其中就包括期貨公司及其董事、監事、高階管理人員及其他工作人員。報送、提供或者披露的資料、資訊應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

顯然，大有期貨和周磊違反了該項規定。

那麼，周磊在大有期貨擔任什麼職位呢？《每日經濟新聞》記者從中期協網站查到的2017年9月期貨公司高管人員任職資質測試透過人員名單顯示，周磊擬任職位為大有期貨副總經理。

而在今年3月20日下午召開的大有期貨2020年工作會議上，公司副總經理為袁麗。另外，大有期貨4月13日披露的高管人員資訊名單顯示，周磊已經消失在高管名單之列。副總經理一職由袁麗擔任，自2020年1月任職。袁麗此前職務為大有期貨財務負責人兼財務總監。

大有期貨是現代投資（000900.SZ）的全資子公司。日前，美原油期貨暴跌至負值，這也引發了投資者對於大有期貨的關注。有投資者提問：原油期貨大降，大有期貨及上海公司的套期保值業務有沒有發生較大的虧損？

對此，現代投資回覆稱，期貨公司不能做自營業務，上海夯石商貿（大有期貨100%持股）無原油業務，因此不存在因原油期貨大跌導致套期保值業務發生虧損的情形。此外，現代投資還稱，大有期貨在湖南省期貨行業中業績名列前茅，將現有金融板塊做精做專是公司目前的努力方向。

金融行業屢現高管學歷造假

實際上，大有期貨高管偽造學歷被查並非孤例，近年來金融高管在學歷或從業經歷上的造假事件屢有發生。

去年，上海人壽擬任董秘周秋實就因學歷造假一事而轟動一時。2019年10月25日，上海銀保監局公佈兩份不予許可任職資格的批覆公告，稱“經查，周秋實的對外經濟貿易大學本科畢業證書與該校證書不符”，為此，上海銀保監局決定不予核准周秋實上海人壽副總經理和董事會秘書任職資格，並在1年內不再受理對周秋實的任職資格申請。

根據公司官方釋出的簡歷顯示，周秋實畢業於對外經濟貿易大學，學歷本科。曾擔任大連對外經濟貿易合作局、大連鑄造工業公司人事經理、董事會秘書；月星控股集團人事總監；覽海控股集團人力資源總監。周秋實自2016年3月出任上海人壽人力資源總監。

另外，就期貨行業而言，也曾發生過學歷或從業經歷造假事件。

2018年12月吉林證監局稱，五礦經易期貨原長春營業部負責人林某的大學本科學歷在中國高等教育學生資訊網無法認證，公司未能盡職核查林某的學歷情況，向該局報備任命其為長春營業部負責人的備案資訊存在虛假記載。

2019年4月，廣東證監局稱，廣州期貨向該局提交的設立青島營業部備案檔案中，青島營業部負責人黃某的從業經歷證明為虛假材料，反映出公司存在內部控制不到位問題。

有業內人士對此表示，近年來，國內期貨行業發展迅速，但更多地只是聚焦在業務發展上，部分期貨公司合規、內控意識不高，在急需人才的情況下，高管任職資格硬性要求的稽核上有時只是“淺嘗輒止”，最終才會引發這種令人尷尬的處罰。

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