財聯社（深圳，記者鄒晨輝）訊 ，又一家券商分公司遭處罰。近日，上海證監局在官網通報稱，中信建投上海分公司一營業部因存在內控不完善問題，被採取限期責令整改。
今年以來，因“內部控制不完善”等問題，監管已對多家券商分公司營業部等採取自律監管措施，處罰力度較2019年略有增加。據財聯社記者不完全統計，包括中信證券，西南證券，國元證券，中銀國際今年來等都因營業部內控問題遭處罰。
中信建投上海分公司遭罰細節
據上海證監局通報，中信建投上海分公司在尚未取得換髮經營證券業務許可證的情況下，關閉了原營業場所；上海營口路證券營業部變更營業場所後，未及時向我局申請換髮經營證券業務許可證。
根據《證券公司分支機構監管規定》第十二條規定，證券公司分支機構變更營業場所的，新營業場所應當與原營業場所位於同一城市。新營業場所開業前，證券公司應當向證監會申請換髮經營證券業務許可證，並於新營業場所開業後，關閉原營業場所。
此外，證券公司應當在分支機構新營業場所開業後5個工作日內，向分支機構所在地證監局報備已變更的分支機構營業執照副本影印件、已變更的經營證券業務許可證副本影印件和分支機構原營業場所關閉情況說明。
為此，上海證監局認為，中信建投上海分公司上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告[201317號）第十二條第一款的規定，反映出中信建投分公司存在內部控制不完善的問題。根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款和《證券公司分支機構監管規定》第二十條的規定，上海證監局決定對中信建投上海分公司採取責令改正的行政監管措施。中信建投上海分公司應在收到本決定書之日起3個月內完成整改，並向上海證監局提交書面整改報告。
今年來券商營業部內控處罰增多
財聯社記者梳理發現，今年以來，因“內部控制不完善”等問題，監管對多家券商分公司營業部等採取自律監管措施，處罰力度較2019年略有增加。
今年6月22日，因“內部控制不完善”天津證監局對國元證券天津前進道證券營業部及2名相關責任人開出罰單。
今年4月26日，有媒體報道，因內控問題，江蘇證監局釋出了關於對中銀國際證券徐州如意路證券營業部採取責令改正監督管理措施的決定。
今年4月16日，北京證監局對中信證券北京紫竹院路證券營業部下發行政監管措施決定書，因該營業部存在多項違規行為，反映出內部控制不完善，監管對其做出責令改正的處罰措施。
今年3月，深圳證監局經查，發現對西南證券深圳深南大道證券營業部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為，營業部未能有效實施合規管理，存在內部控制不完善等問題，下發整改通知書。
從監管處罰結果看，被罰營業部的突出問題包括：從業人員違規代客理財、非從業人員違規開展客戶、異常交易監控分析不到位、對開通科創板股票交易許可權的客戶適當性管理不到位、營業部負責人未及時向監管報備、網際網路渠道交易系統中斷等違規行為。
2020年1月，在京召開的證監會在會議上部署了今年的六大重點任務。一是以防風險強監管為抓手，持續最佳化市場生態。二是以註冊制改革為龍頭，全力抓好重大改革攻堅。三是以貫徹新證券法為契機，全面加強市場法治建設。四是以促進優勝劣汰為目標，推動提高上市公司質量。五是以科技監管為支撐，進一步增強監管效能。六是以新發展理念為指引，提升服務實體經濟質效。
業內人士透露，2020年以來監管對券商合規要求愈加嚴格了，尤其是內控方面，經常會定期檢查。總體來講，監管部門執法趨嚴是一個比較好的發展趨勢，有利於業內長期良性發展。