內控管理新聞

中國銀行公告，銀保監會近日公佈了關於本行“原油寶”產品風險事件行政處罰決定，本行高度重視監管部門的行政處罰決定，認真落實相關監管措施，全面開展風險排查，最佳化全流程產品管理，強化風險內控建設，規範銷售管

　　11月21日，2020年上市公司高質量發展論壇暨浙江上市公司內部控制指數釋出會”在浙大紫金港校區舉行。論壇釋出了《2019浙江上市公司內部控制指數報告》，並揭曉2019年度浙江上市公司最佳內控獎

圖片來源：攝圖網 今日晚間，證監會就《證券基金經營機構董事、監事、高階管理人員及從業人員監督管理辦法（徵求意見稿）》公開徵求意見。 證監會表示，為了規範證券基金經營機構董事、監事、高階管理人員及從

大眾網·海報新聞記者 李曉燕 通訊員 管成龍 日照報道員工異常行為排查是各機構內控案防工作的一項重要內容。如何有效排查員工異常行為，拓寬員工異常行為渠道，是員工異常行為排查工作的重點和難點。工銀“融安

原副行長離任三年後於近日被查，讓浦發銀行自身的內控管理和經營發展情況再次暴露在聚光燈下。今年以來，浦發銀行頻頻“出錯”領罰，同時，該行風險抵禦能力、盈利能力以及估值水平承壓，在股份行中大有被後來者趕超

　　“下屬用塑膠袋、拉桿箱裝錢交給他，說是一點心意，他客氣了一下就收下了……”這是裁判文書網上近期公示的一則刑事判決書上關於銀行行長受賄案的細節，案件的主角是浙商銀行上海分行原行長顧清良。該案將浙商銀

防風險基調下，銀行業強監管高壓態勢仍在持續，10月13日，據北京商報記者不完全統計，2020年前三季度銀保監繫統共向銀行業機構和個人開出罰單超1800張（罰單統計以公佈時間為準），國有大行、股份制銀行

近兩週，銀保監會接連開出數張天價罰單。9月4日，銀保監會官網公佈訊息稱，前期，銀保監會嚴肅查處一批違法違規案件，對民生銀行、浙商銀行、廣發銀行、華夏銀行、中國華融資產管理股份有限公司等多家金融機構及相

8月26日晚，證監會公佈了2020年證券公司分類結果。在98家參與評比的券商中，有27家券商評級遭下調，其中華林證券由A級降至B級，連降三級，是降級幅度最大的A股券商。根據今年7月份出臺的評級新規，華

■ 宋清輝A股每年都不乏上市公司因為內控沒有做到位而被爆黑天鵝事件。據清暉智庫研究發現，絕大多數因為內控管理出現問題而被曝光的上市公司都有一個共同特點，那就是其股價在事件發生後都會大幅下跌。負面因素導