经济导报记者 韩祖亦
ST凯瑞（002072）18日晚间公告称，17日，公司收到证监会下发的立案事项的《行政处罚决定书》，对公司给予警告，并处以30万元的罚款；对原董事长吴联模给予警告，并处以60万元的罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款20万元，作为实际控制人罚款40万元；对主管会计工作的负责人刘书艳给予警告，并处以10万元的罚款；对时任董事、董事会秘书兼副总经理张彬给予警告，并处以5万元的罚款；对时任职工监事（兼出纳）刘滔给予警告，并处以3万元的罚款。
经查明，当事人存在未将出售子公司股权事项披露为关联交易、未按规定披露与关联方发生的非经营性资金往来等违法事实。
其中，凯瑞德出售子公司杰之盟100%股权事项，名义上为凯瑞德与浙江亿富之间发生的非关联交易，但实质上为凯瑞德与公司实际控制人吴联模之间发生的关联交易。而凯瑞德在出售杰之盟股权事项为关联交易的情况下，在2014年12月3日披露的《关于转让子公司淄博杰之盟商贸有限公司100%股权的公告》和2015年4月29日披露的《2014年年度报告》中，并未如实将出售杰之盟股权交易披露为关联交易，相关公告内容存在虚假记载。
同时，经查，2014年至2016年6月期间，凯瑞德与第五季国际、第五季实业发生大量属于关联交易的非经营性资金往来。其中，2014年，凯瑞德与第五季国际发生非经营性资金往来借方4615.39万元，贷方5417.87万元；与第五季实业发生非经营性资金往来借方652.99万元，贷方639.23万元。2015年，凯瑞德与第五季国际发生非经营性资金往来借方3339.84万元，贷方2640.62万元；与第五季实业发生非经营性资金往来借方2670万元，贷方2700万元。2015年上半年，凯瑞德与第五季国际发生非经营性资金往来借方1119.84万元，贷方2066.83万元；与第五季实业发生非经营性资金往来贷方2700万元。2016年上半年，凯瑞德与第五季国际发生非经营性资金往来借方3530万元，贷方3262.16万元。
然而，凯瑞德对于2014年1月至2016年6月期间与关联方之间发生的非经营性资金往来事项，既未及时履行临时信息披露义务，也未按照规定在《2014年年度报告》《2015年半年度报告》《2015年年度报告》《2016年半年度报告》中予以披露。
《行政处罚决定书》认为，吴联模作为凯瑞德实际控制人，直接决策实施了涉案行为，其在明知涉案关联交易实情的情形下，向凯瑞德隐瞒了相关事实，亦未要求凯瑞德履行相关信息披露义务，其行为直接导致凯瑞德未依法披露涉案事项。
对此，ST凯瑞表示，根据《行政处罚决定书》中认定的事实，上述涉及的违法行为未触及重大违法强制退市的情形。截止目前，公司涉及的两起的立案事项均已结案。“公司将在日后加强建立健全公司内部控制制度、强化内部治理的规范性，依法做好信息披露工作。公司及相关当事人特就此事向广大投资者致以诚挚的歉意。”