证监会上市部主任李明:“抓两头带中间” 促进提高上市公司质量

  本报记者 吴晓璐

  9月2日,在中国上市公司协会举办的“上市公司2020年报业绩说明会经验交流会”上,证监会上市部主任李明表示,近年来,按照“抓两头带中间”的思路,上市部聚焦分类监管,不断提升监管工作的专业性、精准度和有效性,促进提高上市公司质量。

  第一,抓先进,扶优惠企立标杆。加大对规范治理上市公司支持力度。一是倡导公司治理最佳实践。二是实行并购重组分道制审核。下一步证监会还将对持续规范经营的优质上市公司,在融资并购等方面提供更多便利。

  第二,抓落后,严查狠管促整改。向重点关注的高风险公司集中监管资源,对风险公司及时化解,对问题公司严厉打击,“害群之马”坚决出清。一是分类推动风险化解。切实发挥资本市场并购重组主渠道作用,支持通过吸收合并、重组上市等方式有效盘活存量。二是严厉打击违法违规行为,聚焦突出问题,加大对重大违法案件的查处惩治力度,形成有力威慑。三是加速推进常态化退市机制。证监会将坚决打击利用财务造假、利益输送、市场操纵等恶意规避退市的乱象,将“空壳公司”和“害群之马”坚决及时清出市场,对相关机构和个人严肃追责。

  第三,带中间,防微杜渐促提升。坚决遏制苗头性倾向性问题,促进中间部分向高质量上市公司靠拢。一是制度建设夯实市场基础。开展上市公司监管法规体系整合工作,目标是建立一套体系科学、层次分明、规范合理、内容完整并协调一致的规则体系,推动上市公司更好的学法、懂法、守法。二是科技监管力求识别风险。继续加大科技监管建设的投入力度,不断优化风险指标体系,丰富风险分析维度,研究建立外部数据与披露数据的交互验证机制。三是日常监管突出问题导向。运用现场检查、年报监管、行政监管措施等多种方式,对苗头性、倾向性问题及时制止。要将有效的监管资源真正的用在问题和风险公司;年报监管中,高度聚焦占用担保、退市、公司治理、并购重组等方面的突出问题。

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