因在保荐联想集团上市过程中未勤勉尽责 中金公司及旗下4名员工遭罚

北京商报讯(记者 岳品瑜 李海媛)12月29日,证监会发布关于对中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定。

据悉,上述主体在保荐联想集团有限公司(以下简称“发行人”)申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。

由于上述行为违反了相关规定,证监会决定对中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话的监督管理措施。

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