近日，安徽证监局连发两则行政监管措施决定书，华安期货及其财务总监因违规参与证券投资被安徽证监局警示。
据证监会安徽监管局网站公布的行政监管措施决定书，汪军作为华安期货有限责任公司财务总监，于2015年4月-12月期间存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。基于此，华安期货及其财务总监汪军均被安徽证监局警示，并被记入证券期货市场诚信档案。
同时监管要求汪军应充分吸取教训，并按照监管规定要求，进一步加强证券期货法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业行为;要求华安期货引以为戒，并按照监管规定要求，进一步完善公司内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生。
据公开资料，华安期货有限责任公司成立于1995年5月，是华安证券股份有限公司全资子公司。公司具备从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询和资产管理业务资格，是目前国内综合研究实力较强的期货公司之一。(文|AI财经社 实习生 魏晗 编|陆佳)
举报/反馈