红星资本局3月23日消息，中国证监会北京监管局日前发布了对和讯科技有限公司（下称“和讯科技”）采取责令改正监管措施的决定。
天眼查APP显示，和讯科技成立于1995年5月，注册资本和实缴资本均为1.9亿元，经营范围包括技术开发、基金销售和证券投资咨询等。
上述决定书称，经调查，和讯科技在开展证券投资咨询业务过程中，存在两种违规行为：一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。
由于上述行为违反了相关规定，中国证监会北京监管局决定对和讯科技采取责令改正的监管措施，要求其在收到决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实相关规定，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
3月23日，红星资本局多次致电和讯科技在公开渠道披露的座机号码，但均无人接听。
红星资本局注意到，这不是和讯科技第一次受到相关处罚。早在2015年、2017年和2020年，和讯科技已经先后3次收到监管部门的行政监管措施决定书。
2015年1月，和讯科技因存在无证券投资顾问资格人员在其网站上作为固定授课讲师向网站注册用户公开提供股票买卖分析、建议的行为，被采取责令改正的行政监管措施。
2017年5月，和讯科技的“投顾志”平台在开展证券投资咨询业务中存在四项违规行为，包括未要求客户签收确认风险揭示书等，被采取责令改正的行政监管措施，并暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。
2020年5月，和讯科技因在被责令暂停新增客户行政监管措施整改期间，部分投资顾问存在通过相关网站提供证券投资咨询服务情形，反映出其内部控制、人员管理方面存在缺陷，被采取出具警示函的行政监管措施。
红星新闻记者 杨佩雯 实习生 廖珂露
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