文/刘振涛
公募市场又有基金产品发行失败了!
11月22日,汇安基金发布公告称,汇安浩阳三年持有期混合型证券投资基金(下称“汇安浩阳三年持有”)在募集期2023年9月18日至11月21日间,未能满足基金合同中约定的成立条件,基金发行失败。
根据基金合同约定,基金成立需要满足:募集期内募集资金不低于2亿元以及基金份额持有人不低于200人的条件。从过往发行失败的基金来看,几乎都是在募集期内未募集到2亿元资金。汇安浩阳三年持有很可能也没有募集到2亿元。
数据显示,汇安浩阳三年持有是2023年以来发行失败的第11只产品,此前曾有10只基金发行失败。从这11只发行失败的基金来看,多只基金都设有持有期限。
资料显示,汇安浩阳三年持有于2023年9月18日开始发行,募集截至日期为2023年11月21日,基金经理为吴尚伟。
吴尚伟也是一名从业多年的老将,任职基金经理超过7年。他的基金经理生涯可以分为两段,一段是在建信基金,一段是跳槽后来到汇安基金。
2011年7月,吴尚伟加入建信基金,先后担任研究员、研究主管、研究部总监助理、权益投资部基金经理兼研究部总经理助理。在建信基金期间,吴尚伟管理过6只基金(多种份额合并计算),长期管理业绩表现良好,管理建信内生动力混合A6年多时间,取得了257.58%的任职回报。
2021年10月,吴尚伟从建信基金离职,当年12月加入汇安基金,任职权益首席研究官,基金经理,在事业上算是更进一步了。
然而,来到汇安基金后,吴尚伟有些“水土不服”,管理的基金业绩较差,没有复制建信基金时的高光时刻。
天天基金网数据显示,吴尚伟在汇安基金管理4只产品(多种份额合并计算),2023年以来,管理的4只基金跌幅均超过了15%。拉长时间,吴尚伟自从在汇安基金管理产品以来,他的任职回报就是负的,管理的4基金产品任职回报都是亏损。其中,汇安价值先锋混合的任职回报亏损超过20%。
从基金经理吴尚伟来看,他现管理的产品业绩较差,在汇安基金目前没有展现出较好的管理业绩,再次发行新基金,可能影响投资者的认购热情。
此外,我们还观察发现,汇安浩阳三年持有是汇安基金发行的第3只三年期持有的权益类基金产品。此前,2020年12月16日,汇安基金曾成功发行成立汇安泓阳三年持有;2022年4月成功发行成立汇安润阳三年持有。从三个基金名字上来看,像是一个系列的产品。
汇安泓阳三年持有和汇安润阳三年持有都是由汇安基金知名基金经理、副总经理邹唯管理。从业绩上来看,邹唯管理的这两只三年期持有基金并不理想。
天天基金网数据显示,截至2023年11月21日,汇安泓阳三年持有运作2年多时间,即将满三年,成立以来基金亏损4.95%;汇安润阳三年持有运作1年多时间,基金成立以来亏损超过18%。
在前2只同系列的产品管理业绩不佳的情况下,汇安基金再发行第3只三年期持有的产品,可能较难吸引投资者的关注,进而影响基金的发行。
值得注意的是,汇安浩阳三年持有发行失败背后,也反映了汇安基金在权益产品上不具备较强的竞争优势,公司的权益类产品不仅规模小,业绩也不突出。
资料显示,汇安基金成立于2016年4月,距今成立7年半之久。截至2023年9月30日末,汇安基金公募管理规模为413.24亿元,在全市场排名87位。
其中,汇安基金股票型基金规模为5.84亿元,混合型基金规模为77.79亿元,权益类产品(股票型和混合型)规模为83.63亿元,占总规模比为20.23%,公司债券型基金规模为329.61亿元,占总规模比达79.76%。可见汇安基金的公募规模主要靠债券基金支撑。
Wind数据显示,汇安基金目前有62只基金产品(多种份额合并计算),从基金成立以来,汇安基金旗下有14只基金产品成立以来净值跌幅超过10%,这些基金都是权益类产品,其中汇安核心价值成立以来跌幅超过40%。
由此可见,权益类产品对于汇安基金来说,仍是其短板。
对于汇安基金第三只三年期权益类产品汇安浩阳三年持有发行失败的情况,你怎么看呢?