近半私募重仓或满仓过节
经过持续缩量调整后，A股市场即将迎来国庆、中秋长假。对于“持股”还是“持币”过节的问题，国内某私募行业监测机构发布的一份问卷调查显示，受访的53家私募中，有49.06%的私募倾向于重仓或满仓过节，选择轻仓或空仓过节的私募比例为11.32%，选择下调一定仓位过节的私募占比为39.62%。
多家私募机构表示，A股市场对于近期海外疫情反弹及欧美股市动荡等负面因素已有较充分的反映，对于节后A股的表现无需悲观。
一家公司信披违规 两家券商被罚
因为督导的同一家公司信披违法违规，两家券商在国庆假期前接连收到罚单。
9月29日，广东证监局对太平洋证券出具警示函措施，原因则是其五年前督导的一家新三板公司中钰科技出现虚增利润等信息披露违法违规现象。而就在一天前，万联证券也因此事被监管开罚单。
广东证监局指出，作为中钰科技时任主办券商，太平洋证券未能勤勉尽责、严格履行法定职责，未能及时关注到公司上述违法违规行为，并督促其采取有效措施予以整改，根据有关规定，对太平洋证券采取出具警示函的监督管理措施，责令其认真核查执业中存在的问题，制定切实可行的整改措施，并于收到决定书之日起30日内书面报告广东证监局。
华龙证券4000万股被股东拍卖
9月30日，华龙证券第四批次股权拍卖结束。此次拍卖的3组合计1500万股亦全部成交，最终成交价较起拍价均产生溢价，最高溢价率近40%。此前，华龙证券2500万股已被成功拍卖。
因公司破产清算，厦信投资集团将其持有的5000万股华龙证券股权拍卖，除首批1000万股股权流拍外，其余4000万股华龙证券股票拍卖成功，成交价超1.2亿元。
又有百亿私募递交公募牌照申请
近期，又有百亿私募递交公募基金管理人资格申请。证监会网站显示，永安国富资产于9月29日递交了公募基金管理人资格申请，目前材料处于接收状态。此前8月底，另一家私募机构——友山基金申请设立公募基金管理公司。
截至9月末，目前行业内共有鹏扬基金、凯石基金、博道基金、弘毅远方基金、朱雀基金五家“私转公”的基金公司，二季度末合计管理非货币基金规模逾600亿元。
前9个月新基金发行规模均超千亿
公募基金前三季度新发基金成立规模已达2.22万亿元，超过去年全年新基金成立规模1.49万亿元。
分月份看，今年前9个月每个月份新基金成立规模均超千亿元，其中7月份新基金成立规模达7597.58亿元，创下历史最高。7月共有8只新基金首募规模超百亿元，且均为权益类基金，且绝大多数新发基金设置了募集上限，若不设募集上限，当月新基金成立规模会更高。
前8月全市场并购重组交易1648起
证监会公司债券部副主任卢大彪近日介绍，今年1月份至8月份，全市场并购重组交易1648起，交易金额9775亿元，交易金额已经是连续七年在全球排名第二。
今年以来，证监会持续推动并购重组改革，一是丰富并购重组的支付工具，稳步开展上市公司定向发行可转债作为并购重组支付工具试点。二是拓宽并购重组的快速审核渠道，拓宽“小额快速”审核机制，取消部分限制性条件。
编辑：姚惠
版式：包文啸
【来源：证基风云】
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