弘毅远方总经理 "下课"风波:增长乏力引股东不满?

中国经济网北京6月11日讯 (记者 康博) 资本市场从来就是一个不缺少故事的地方,除了财富和梦想以外,高层的人事震荡也是一道“风景”。近日,弘毅远方基金管理有限公司(以下简称:弘毅远方基金)就遭遇了总经理突遭“下课”的尴尬。而对于2018年1月份才成立的次新公募基金公司来说,该公司已经更换了两任总经理。

与此同时,无论从公司旗下基金产品的数量、规模还是业绩看,似乎都毫无亮眼之处,成立两年多来,依然排在公募队伍的后五分之一位置,也难怪股东方会采用如此强硬的雷霆手段。

股东增资后总经理突遭“下课” 金主不满

近日,有媒体报道,弘毅远方基金总经理李湧,在未依法走高管任免程序的情况下突遭停职,目前已经被公司停止了所有工作。而李湧从上任到罢免,时间不过刚刚过去1个多月。

据悉,李湧是2020年4月13日加入弘毅远方基金,4月23日起出任弘毅远方基金董事、总经理、代任督察长,5月23日起出任公司法定代表人。6月5日下午15时,李湧接到了弘毅投资(弘毅远方基金系弘毅投资全资控股的公募基金公司)代表袁兵(任职弘毅投资董事总经理、首席运营官,任弘毅远方基金监事)的通知,通知李湧不再担任总经理职务。

但因无依据、无程序,李湧当即予以拒绝。不过袁兵并未对此做任何解释,且安排人员强制收走了李湧的办公电脑;随后,李湧发现所有系统、账户、邮箱权限全部被取消,门禁卡也已失效。

根据中国经济网记者了解,2018年1月5日,弘毅远方基金的申请获得证监会批复,批复文件显示,弘毅远方基金注册地为上海市,注册资本为1亿元人民币。弘毅投资(北京)有限公司作为弘毅远方基金大股东也是唯一股东,持股比例为100%。

公示材料同时显示,郭文任弘毅远方基金法定代表人兼总经理,孙艳出任督察长。郭文出自大股东弘毅投资,于2003年加入弘毅投资。

然而今年2月份,弘毅远方基金发布公告,督察长孙艳因个人原因离任,由总经理郭文代任督察长。随后在2020年4月24日,弘毅远方基金公告,原总经理郭文因个人原因离任,新任李湧为总经理,同时代任公司督察长职务,任职日期2020年4月23日。

李湧的资料显示,其历任厦门信托计划部经理助理,厦信证券北京营业部副总经理,天同证券上海网上经纪业务部总经理,天同基金研究员,汇添富基金营销管理部总监、监察稽核部总监,鑫元基金董事、总经理,厦门银行资管总监兼理财中心总经理,上银基金副总经理。

可见进入到2020年后,弘毅远方基金的管理层就出现剧烈震动,且都比较突然。

而就在5月份,弘毅投资刚刚对弘毅远方基金公司增资了5000万元。增资完成后,弘毅远方基金注册资本由人民币1.7亿元增加至人民币2.2亿元,弘毅投资(北京)有限公司持股比例仍为100%。

通常来说,股东增资是出于以下几种情况:1、长期“入不敷出”,亟需补充资本金;2、寻求业务发展;3、通过增资扩股改变股东结构。从弘毅远方基金的情况看,显然第三种是不可能的,而对于另外两种似乎兼而有之。

发展落后业绩平庸 弘毅远方要发力?

根据中国经济网记者了解,弘毅远方基金是2018年1月31日成立的,当时正值资本市场的大熊市起点,可谓是出师不利。公司旗下的第一只基金则成立于当年10月31日,是弘毅远方国企转型升级混合型基金,其实回过头看,虽然当时并不是A股市场的最低点,但已经在历史大底区域,加上后续几个月的建仓期A股都在夯实底部,所以对于该基金的建仓是非常有利的。

结果也确实如此,即便是到2018年12月31日,弘毅远方国企转型升级的单位净值也仅小幅下跌,当时为0.9969元,但2019年强劲反弹后,该基金全年涨幅达24.24%,截至到今年6月8日,其累计收益率为40.81%。然而需要清醒的认识到,尽管在一年多的时间里该基金获得了不错的收益率,但这其实很大程度上是得益于大牛市,从2019年全年收益率看,其相比同类产品均值和沪深300指数都要有所逊色。

该基金经理为周鹏,其经历显示此前并没有在二级市场投资的经验,但却带有鲜明的股东特色。周鹏2010年加入弘毅投资,担任弘毅投资高级投资经理。期间作为主要成员参与多个PE项目投资。2015年起加入弘毅远方基金管理有限公司筹备组担任投资副总监,现任弘毅远方基金管理有限公司投资研究部副总经理。

弘毅远方国企转型升级在2018年底成立时的资产规模为4.93亿元,但此后却一路缩水到今年一季度的0.68亿元。而持有人结构显示,2018年底时的机构持有人占51.93%,2019年上半年,机构持有人占比提升到72.91%,但下半年又下降到了36.84%,而今年虽然目前还没有披露,但显然也是大概率继续下降的。

在2019年的牛市里,弘毅远方基金仅成立了四只基金,其中两只还是被动指数型基金,另外两只,弘毅远方消费升级混合与弘毅远方经济新动力混合分别成立于2019年1月30日、2019年12月30日。

但由于弘毅远方经济新动力混合的投资风格以成长股为主,在经过了2020年前两个月中小创板块疯狂上涨后就一蹶不振,至6月8日收盘,其累计单位净值为0.9771元,亏损达2.29%。

如今,2020年已经接近过半,而弘毅远方基金却没有成立任何新基金,这也让该公司成立至今的规模一直落后。在2018年四季度时,该公司在仅有一只基金的情况下资产规模为4.91亿元,到目前公司有五只基金的情况下,资产规模为13.74亿元。以全部管理规模计,在141家公司中排名第128位;以非货规模计,在141家公司中排名第123位,处于行业最后五分之一。

通过其股东的增资可以看出,弘毅投资不会任凭弘毅远方基金一直“没落”下去,而基金业绩平平与规模增速持续落后又导致股东方对现有高层极度不满,也由此才出现近期频繁且粗鲁的震荡局面,然而对于持有人来说,这样的铁腕和雷厉风行的作风倒是让人对该公司的未来发展有所期待。

弘毅远方旗下基金业绩一览

名称

复权单位净值增长率%

成立以来复权单位净值增长率%

累计单位净值元

成立日

类型

弘毅远方国企转型升级混合

13.69

40.78

1.3975

2018-10-31

偏股混合型基金

弘毅远方消费升级混合

14.64

54.26

1.5426

2019-01-30

偏股混合型基金

民企100

11.94

26.92

1.2896

2019-07-16

被动指数型股票基金

消费100

10.54

12.00

1.1201

2019-12-19

被动指数型股票基金

弘毅远方经济新动力混合

-2.29

-2.29

0.9771

2019-12-30

偏股混合型基金

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