【大河财立方消息】10月20日消息，证监会发布关于对万和证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定。
经查，证监会发现万和证券存在多项违规行为。一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
对于上述问题，按照相关规定，证监会决定对万和证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施。在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。
同时，杨祺作为总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、高名柱作为内核部门负责人、陈慎思作为投行二部部门负责人，对相关违规行为负有责任，证监会决定对上述人员采取监管谈话的行政监管措施。
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