FCA对Corrado Abbattista(曾任Fenician Capital Management LLP投资组合经理、合伙人和首席投资官)因滥用市场而被罚款10万英镑,并禁止他履行与受监管活动有关的任何职能。
经过调查,FCA发现,经验丰富的交易员Abbattista先生在2017年1月20日至5月15日期间,在股票供求方面制造虚假和误导性印象,从事市场滥用行为。
执法和市场监督执行董事Mark Steward表示:市场操纵对市场诚信具有腐蚀性,破坏了清洁、高效和公平的市场。FCA已经提高了其侦查能力,并对这种滥用行为对股东价值造成的损害采取强有力的行动。
在多个场合,Abbattista先生下了大笔误导性的差价合约(CFD)订单,但他并不打算执行这些订单。同时,他还在误导性订单的订单表的另一边下了他确实打算执行的较小订单。Abbattista先生通过他的大额误导性订单,向市场谎称有买入/卖出的意图,而他的真实意图却与此相反。
Abbattista先生知道他的行为可能构成操纵市场的风险,但还是鲁莽地进行了这些行为。
Abbattista先生进行的交易被FCA的内部监控系统发现。FCA从英国主要的股票交易场所摄取订单数据,然后在该综合数据集中运行监控算法,旨在识别潜在的滥用行为。
Abbattista先生将此事提交给上级法庭,但他的申请在2020年11月10日被撤回。
FCA认为,所施加的罚款和禁令反映了《最终通知》中规定的违规行为的严重性,并应对其他市场参与者起到威慑作用。